柏拉图“洞穴比喻”：如何实现灵魂的转向 | 周国平讲西方哲学史

一、本集大纲

二、逐字文稿

        前面我用三讲的篇幅讲了苏格拉底，从这一讲开始，我给你讲柏拉图。我准备用五讲的篇幅来讲他。为什么给柏拉图这么多篇幅？因为他实在太重要了。论伟大，他排在苏格拉底后面，论重要性，苏格拉底不能和他比。他是苏格拉底的学生，他们两人的关系，可以这么说：苏格拉底是西方哲学传统的开创者，柏拉图是奠基者。开创和奠基是不同的。苏格拉底不留文字，也没有建立体系，所以不能说他是奠基者。柏拉图是第一个留下完整著作的希腊哲学家，在他的著作中，希腊形而上学在唯心主义方向上发展到了极致，形成了一个体系。这个体系奠定了西方形而上学的一个基本模式，就是世界二分模式，这个模式支配了西方哲学两千多年之久。在这个意义上，英国哲学家怀特海说：两千多年的西方哲学不过是柏拉图哲学的一系列注脚而已。所以，在西方哲学史上，如果要举出一个最重要的人物，非柏拉图莫属。甚至可以说，没有柏拉图，就没有西方哲学。

        在西方哲学的源头上，希腊出了一个苏格拉底，一个柏拉图。在中国哲学的源头上，先秦时期出了一个孔子，一个孟子。我来做一个类比，你看有没有道理。我的看法是，苏格拉底就好比孔子，柏拉图就好比孟子。从伟大的程度说，孔子和苏格拉底是圣人，孟子和柏拉图是亚圣。从思想史上的地位说，孔子和苏格拉底相似，也不留文字，但开创了中国儒家的精神传统，孟子和柏拉图相似，他是儒家第一个著作家，并且把儒家思想形成了一个体系。这一讲，我就讲柏拉图建立的形而上学体系。

【柏拉图的生平】

        在讲柏拉图的思想之前，我先介绍一下他的生平。

       柏拉图（Plato，公元前427-347）活到了80岁，他的一生，以40岁为界，可以分为前后两个半生。他的前半生，又可以分为三个阶段。第一个阶段，20岁以前，他是一个文学青年，一心想靠文学成名，写过许多热烈的情诗和一些悲剧作品。第二个阶段，20岁，听了苏格拉底的谈话，他改变志向，把自己的文学习作全部投进火堆，做了苏格拉底的学生。第三个阶段，28岁，苏格拉底被处死，他大受刺激，多次离开雅典，去麦加拉、意大利、埃及等地游学，同时从事写作，他的大部分著作是在这个时期写的。他的后半生，40岁，在雅典创立学园，自己担任园长，主要从事教学，一直到80岁去世。

        柏拉图的后半生，发生过一个插曲。苏格拉底之死给了他一个教训，使他相信哲学必须与权力联盟，才能在现实政治生活中有所作为。他由此产生了哲学王的理想，最好是哲学家掌握权力，如果这做不到，就把有权力者培养成哲学家。当时在西西里的叙拉古城邦有他的一个铁杆粉丝，名叫狄翁，是僭主狄奥尼修一世的女婿。所谓僭主，就是靠不合法手段掌权的最高统治者。狄奥尼修一世去世后，儿子狄奥尼修二世继位，狄翁成为位高权重的人物。在狄翁召唤下，柏拉图两次去西西里，试图在两个僭主身上实现哲学王的理想，但结果很悲催。前一次去，狄奥尼修一世在位，把他在奴隶市场上拍卖了，幸好买主也是一个铁杆粉丝，买的目的就是释放他。后一次去，狄奥尼修二世在位，我在第一讲中已经提到，柏拉图每天给这个年轻的僭主上哲学课，没过多久，僭主不耐烦了，对他说：我知道什么是哲学了，就是无聊老人对无知青年的谈话。这时候柏拉图60岁，他灰溜溜地回雅典，从此放弃幻想，死心塌地地办学园当教授。

        柏拉图学园位于雅典近郊一个叫阿卡德摩（Academus）的地方，柏拉图去世后，代代传承，直到公元529年东罗马皇帝查士丁尼下令关闭，存在了九百年。它是欧洲历史上第一所学术研究院。在西文中，Academy（科学院，研究院）这个词，就来自柏拉图学园所在的地名。

《雅典学院》拉斐尔

【洞穴比喻】

       因为柏拉图是西方哲学主流传统的奠基者，用一句话概括这个传统，就是世界二分模式，这个传统支配了西方哲学两千多年之久。开头我说过，柏拉图之所以是西方哲学史上最重要的哲学家，是因为他是西方哲学主流传统的奠基者，他提出的世界二分模式支配了西方哲学两千多年之久。现在我就来讲这个世界二分模式。这是柏拉图建立的一个完备的形而上学体系，所谓世界二分模式，就是本体世界和现象世界的严格区分。为了帮助人们理解这个模式，他讲了一个著名的洞穴比喻。

        他是这么讲的：请你想象有这么一个地洞，一条长长的通道通向地面，可以透进一点光线。你从小就住在洞里，面朝洞穴的后壁，脚和脖子都被捆绑着。洞外有人活动，但你只能看见投射在后壁上的影子。既然你从来没有到过洞外，就一定会断定这些影子是唯一真实的事物。有一天，你松了绑，走到洞外，看见了阳光下的实物。这时候，因为不适应亮光，你会头晕眼花，认为现在看到的实物是虚假的，过去看到的影子才是真实的。慢慢适应以后，你明白了哪个是真实，哪个是虚假，再让你回到洞穴里生活，你就不愿意了。

        说完这个比喻，柏拉图解释说，洞穴里的世界就好比感官所接触的现象世界，阳光下的世界就好比理性所认识的本体世界。本体世界是真正的存在，现象世界只是本体世界的模仿和影子。但是，由于你一直生活在现象世界里，现在让你见识一下本体世界的真相，你也会头晕眼花，需要一个适应的过程。

【理念世界】

        那么，什么是柏拉图眼中的本体世界呢？简单地说，就是理念世界。这就要讲到柏拉图的理念学说了。理念（Idea），也翻译为“相”（共相）、“型”（原型），我采用通用的译法。在柏拉图这里，这个词不是英语里所指的观念、想法，而是一个具有本体论意义的概念。他通过两个路径，用理念构建了一个本体世界，叫做理念世界。一个路径是理性主义的，理念是形式因，理念世界是现象世界的原型。另一个路径是神秘主义的，理念是目的因，理念世界是灵魂的故乡和归宿。下面我分别来讲这两个路径。

【构建理念世界的理性主义路径】

        苏格拉底和人谈话，经常用下定义的方法，从个别中归纳出一般，这个一般就是某一类个别事物的共同属性或者说共相。对于苏格拉底来说，一般概念是从个别事物中抽象出来的，在个别事物之外没有独立的存在。柏拉图从苏格拉底的归纳方法出发，但得出了不同的结论。他认为，个别事物变化无常，不可能给它们下一个确定的定义，因此，通过归纳得到的那个一般概念，其实早就存在了，是先于个别事物而独立存在的一种东西，他把这个东西称为理念。要理解柏拉图的理念学说，这是关键的一点：先有理念，后有个别事物，理念是在个别事物之外的独立存在。而且，柏拉图认为，个别事物之所以得以存在，只是因为“分有”了相关的理念。或者说，个别事物只是对相关的理念的模仿。

        说到这里，你也许听糊涂了。好，我来给你举个例子。我家有一只小狗，我儿子给它起了个高贵的名字，叫男爵。按照柏拉图的理论，男爵之所以能够作为小狗存在，是因为它“分有”了狗的理念，男爵是对狗的理念的模仿。如果我去跟我儿子讲这一套道理，他一定会很生气。在他眼里，男爵是活生生的，狗的理念却是胡扯。柏拉图不同，在他看来，和男爵相比，狗的理念无比美妙。这里你要注意，柏拉图为什么如此看重理念，他有两个理由。第一，个别事物有生有灭，理念却是永恒的。即使世界上的狗死绝了，狗的理念仍然存在。事实上，恐龙早已死绝，但恐龙这个概念仍然存在。第二，个别事物总是有缺点的，理念却是完美的。狗的理念是一只理想的狗，它百分之百符合狗的定义，因为它就是狗的定义本身。在这个意义上，狗的理念是一切个别的狗的原型，而个别的狗只是它的摹本。

        柏拉图认为，存在着许多理念。物质的事物和属性按其种类有相应的理念，例如狗的理念、猫的理念、红色的理念等。抽象的事物和属性按其种类也有相应的理念，例如三角形的理念等。心灵的事物和属性按其种类也有相应的理念，例如美的理念、善的理念等。所以，理念实际上就是用来指称事物和属性的种类的一般概念。他说所有这些理念都是独立存在的，那么，它们究竟存在在哪里呢？据他说，九天之上有一个世界，完全不同于我们生活的这个世界，叫做理念世界，大大小小的理念们就住在那里。这么看来，理念世界就像是一个巨大的库房，里面储存着我们所需要的全部一般概念。

【构建理念世界的神秘主义路径】

       柏拉图用一般概念构建了一个理念世界，把它看作在现象世界之外独立存在的本体世界。可是，这个本体世界好像并不美好。按照他的理论，每个事物的种类都有相应的理念，事物有多少种类，就有多少理念，因此有数不清的理念。于是，在理念世界这个巨大的库房里，甚至还住着头发的理念、鼻涕的理念、蟑螂的理念等等。事实上，在他的著作中，他自己写到，有人用嘲弄的口吻向他描绘这种可笑的情景，而他为此感到尴尬。

        这就要讲到柏拉图构建本体世界的另一个路径了，就是神秘主义的路径。苏格拉底探讨一般概念，重点是道德知识，目的是灵魂的觉醒，柏拉图从老师那里继承了这个立场。不过，在他看来，道德知识必须有形而上学的支撑，他构建一个理念世界，根本目的是要为灵魂的追求提供一个终极依据。回到这个根本目的上来，他就断言，理念世界中数不清的理念之间是有一个等级秩序的，在一切理念之中，善的理念是最高的理念，它是绝对的目的，其他理念都作为手段从属于这个最高理念。正因为我们的灵魂曾经在理念世界里居住过，看见过善的理念，我们才有道德的追求。这就是说，理念世界不但是概念的库房，更是灵魂的故乡，人的灵魂原先是居住在理念世界里的，现在只是暂时被禁锢在肉体之中，以后还要回到理念世界去。因此，现世的德行就有了一个神圣的目的，就是让灵魂能够以纯洁的面目回归理念世界。

       柏拉图的形而上学，我就讲这么多。你要记住两点：一、柏拉图的形而上学可以概括为世界二分模式，理念世界是世界的本体，现象世界是对理念的模仿，是理念世界的影子；二、他主要通过两个路径构建理念世界，在理性主义的路径上，理念世界是概念的库房，在神秘主义的路径上，理念是灵魂的故乡。柏拉图的形而上学，实际上也就是他的本体论，和这个本体论配套，他还建立了他的认识论，就是回忆说和迷狂说。下一讲我就讲他的认识论。