严查违规炒股！国都证券原总经理被立案调查，年内处罚人数创新高

证券从业人员炒股的现象屡见不鲜，但是高管层被波及和立案，却不常见。

日前，据国都证券公告，国都证券公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票被立案调查，对此，国都证券火速发布高管人员辞职公告，表示积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并依法尽快完成新任高管的选聘工作。

近年来，监管多次对从业人员违规炒股行为“长牙带刺”。2024年年初，监管严厉打击从业人员违规炒股行为，中国证监会仅在除夕当日批量对63人作出处罚，与此同时，北京、深圳等多地证监局积极开展从业人员违规炒股排查整治专项工作。

国都证券总经理被查，火速辞职

10月23日，新三板挂牌公司国都证券公告称，收到证监会的立案告知书，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对其立案。

同日，国都证券公告称董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，当日辞职生效。公司将积极配合中国证券监督管理委员会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和相关规定，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

《证券法》明令禁止从业人员的违规炒股行为。“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。”

贝壳财经了解到，一般来说，证券从业人员炒股的违法主体以交易业务岗、分支机构负责人居多，波及到高管层的现象并不常见。

不过，今年以来已有多家券商高管因违规炒股被点名，比如，今年2月，招商证券原总裁熊剑涛因违规炒股被采取终身证券市场禁入措施。

同期，长城证券高管违规炒股也被监管点名。证监会披露的行政处罚决定书显示，长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。

处罚力度加码，年内处罚人数创新高，哪些机构成重灾区

据了解，禁止从业人员交易股票是预防从业人员“近水楼台”“监守自盗”的有效抓手，近年来，监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。

进入2024年，监管更是火力全开，除夕当天，中国证监会发文称，坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股。其中，招商证券成为被处罚重灾区，63人被罚。

与此同时，地方证监局也严查从业人员违规炒股行为。今年2月，深圳证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，共计42人被采取出具警示函或监管谈话的行政措施，其中多人因存在借用他人证券账户买卖股票的行为被处罚。

9月，北京证监局因从业人员涉嫌违规炒股对寇玥等20人出具警示函，对庄江斌采取监管谈话。贝壳财经记者了解到，其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。

从券商2024年度分类评级结果来看，从业人员违规买卖股票、违规代客理财等也是扣分重点关注的行为。同时，中证协也对券商文化建设评估的口径进行了调整，新增“因存在从业人员违规炒股情形”的考评。

“下一步，将坚持系统思维、举一反三，持续强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，协同行业协会持续深入开展工作，包括完善制度机制、强化监管执法，持续净化行业生态。”证监会在年初表示。

具体来看，证监会通过制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。同时，对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报警示，开展专项治理行动。