专访沪上十二少 |（四）新手如何学习交易？

16、您觉得交易的学习之路是怎样的，是否应该也是一个循序渐进的过程？

是的，操作手法的炼成，都是按部就班进行的。从亏钱开始，学习严格的控制自己，从完全按照这个系统执行，到最后可以灵活掌握。这是一个过程。

但由于你们的采访面对的都是交易做的比较成功的人，所以对新手来说，会觉得交易似乎很简单，高手们什么指标都不用，甚至盘都可以不看，这会误导新手。没有任何一个人的成功是一朝一夕做到的，风光的背后是多少年的苦练艰辛。一旦成手，那就云淡风轻了。这就好像练武功，刚开始的时候师傅不会教你招式，而是先练马步，这是你的基本功。

技术分析交易手法的基本功就是画线、看图、感受盘中多空力量的对比，这些都是最基本的东西，是交易的内功。基本功扎实以后，再来练招式。加上资金管理，止损要跟上，止盈也要跟上，怎样在看对的时候赚大钱，在看错的时候少亏钱，这就是更高境界的学习了。

等到你的某一个基本招式练得非常稳定的时候，你有可能就会学其他的招式。好比你原本是练剑的，别人有用刀的、用枪的、用棍的，在比拼的过程中，慢慢的你学到的越来越多。武功里面有一种最高境界，就是随心所欲，无招胜有招。达到了风清扬的境界，你就可以手上有什么，什么就是你的兵器，因为你什么都懂，什么都用的很精湛了。短线的、长线的、震荡的、单边的，甚至是逆势的你都可以驾驭，你就成为高手了。做交易就是这样，所以对新手来说，一定要一个步骤一个步骤的来，不能从一开始就学习更高级的东西，有些过程是不可逆的。

17、您刚才说的那种随心所欲的派别，您相信市场当中有这样的人吗？

我相信这种人是一定存在的。任何人都不能说自己已经到了那种登峰造极的境界，不管你多么优秀，都还是要学习的。人工智能都出来了，以后机器不但能做交易，还有学习能力。机器和人抢饭吃，这多可怕。所以人是更加一定要学习的。铁打的营盘流水的兵，行行都如此。不能停止学习的脚步，否则，就会被市场给淘汰。

18、您觉得对于普通人来说，在交易上的探索，几年可以入门？

期货交易就是一个概率游戏，它不像数学，死记硬背公式就可以了。因为市场当中的买卖信号是不确定的，所谓的不确定，就是这一次是1X2=2，下一次可能1X2=4了，但是如果从一个更大的概率上来说，1X2=2的概率更多，1X2=4、1X2=5、1X2=6的概率比较小，那怎么办呢？
从逻辑上讲，你做的越多，1X2=2的概率优势就显现出来了。比如说，你做100次，假设1X2=2有60次，还有40次1X2=4，或者1X2=5的，各种情况都有，你虽然死记硬背记住交易定式是1X2=2，可是实际上的结果却有N多种。在这种情况下，你会迷糊，搞不清楚1X2到底是等于2还是等于其它什么数字？

对，这就是期货交易的魅力所在，不确定性是交易的本质，但也是最迷人之处。正确的做法是：应该坚持1X2=2的模式继续做下去。做1万次，有6千次对的，做10万次，那就有6万次对的。交易为什么困难呢？因为人往往不能把一个同样的东西大量的复制去做，碰到几次连续1X2=5的情况，他就放弃了。

所谓的简单是指什么呢？交易的买卖信号是非常简单，也容易学会的。可是很多人无法坚持。比如说，刚开始的时候得出1X2=2的结果时很开心，后面两次1X2=5了，又遇到了1X2=8的情况，这种情况多来几次，他就把这一套东西否定了，他认为1X2不等于2了，他不玩了，他开始觉得别人的2X3=6的东西好，就去重新追求2X 3=6的去了。掌握了一个新的技巧，他觉得很开心，可是在未来，当他遇到了几次2X 3=9的情况，又完蛋了，他又要放弃了，又要去学2X 4=8了。

为什么有些人一直失败？因为他不停的在折腾。其实买卖信号就类似乘法口诀表，市场当中有很多很多标准的买卖信号，你只要找到了一个，或者两个三个，都是很容易就学会的。可是，它的答案不可能永远是正确的，并且你也永远无法做到每次都答对标准答案。这是人的问题，并不是信号的问题，你能够坚持做1000次，有600次能做对，但很多人就是做不到，就这么简单。

所以说，入门不需要很长时间。但是，交易是仅仅入了门就够的吗？当然不是，交易的目的是为了赚钱。那么，赚钱就没那么容易了，有的人要用3、4年，有的7、8年，甚至做了10年20年还在亏钱的都有。得看悟性吧。

19、您觉得学习途径中哪些步骤是不能省的？哪种交易模式更适合普通交易者？

不管你用哪种方法，都要学会它。如果你是做技术分析的，你就要去学习技术分析，如果你是做基本面分析的，就要学习基本面分析。你要有交易的依据，不是今天晴天就做多，明天下雨了就做空。交易依据就是你的市场逻辑，这是最基础的。这个东西不是学不会的，完全可以学的会。

技术分析更适合中小投资者，基本面分析更难。学习的方式，看书、找老师都可以。学习当中不可省的路径，练好基本功是最重要的，第二，同样是不可或缺——必须进入战场，必须实战。很多人去追逐市场上耀眼闪亮的交易明星的交易模式，殊不知那不一定就是适合你的菜。何况，市场上明星虽多，寿星却极少，这是为何？因为明星很多都是由于市场出现了超大的行情，运气加上胆量，并非是有着某种可复制的模式。年年岁岁花不同，自然，明星们只能轮番登场了。交易模式应该是适合自己的才是最好的。

20、您觉得在探索过程中，大家应该怎样去探索自己到底适合哪种交易模式呢？

要确定是哪种交易风格，到底是长线还是短线，是波段还是日内，这种探索只能依靠在市场中不断的做，这不像你花十几块钱买本书就可以看到老，交易的学习必须是在这个市场里面交学费学来的。

刚开始做的时候，你可以通过看书，先给自己设定几种模式，然后按照步骤来设定交易系统，按照系统来做，该交的学费免不了的。在做的过程当中要不断体会和总结，通过自己的资金曲线和交易日记去总结，哪一种信号对你来说胜算概率高。

交易系统的构建一般需要两三年甚至更久一点，我前面说交易系统很简单，但为什么又说需要两三年呢？因为要做统计，不做统计你不会知道你的优势在哪里。两三年下来各种形态你都尝试过了，你最后就会知道对你来说最合适的是什么，否则你看不清楚。

如果一个交易员在市场中做实盘，两三年下来还没有一套固定的交易系统，那说明这两三年他是乱来的。他并没有奔着要建立一套交易系统这样一个目标去做交易，不做总结，不做统计，不写交易日记，不做资金曲线，这些工作都不做，最后一定是稀里糊涂的。

21、您认为跟老师学习交易有用吗，很多人认为老师是不会讲真东西的。您觉得真正有能力有资格的老师是什么样的？

市场中真正有能力的老师非常少。很多人会以赚钱的结果来评判交易能力，实际上，有水平的一定会赚钱，但赚了钱的不代表就一定有水平，因为，这个市场没有水平也能赚到钱。有些交易员今年大赚，明年大亏，稳定性特别不高，这类交易员经常会赚到钱，但是永远守不住这些钱。真正优秀的交易员是靠规则来赚钱的。可以当老师的交易员，首先是要有很丰富的实战经验，并且实战的结果是较长时间的正回报，时间太短就很难评判了。

22、您觉得是否存在做不好交易但教得好交易的人？比如说体育竞技场上一些优秀教练也并非是非常优秀的运动员，再比如，像毛主席这样的军事家也从来不会上战场打仗。

这种人当然是有的，他能教你正确的理念。但从来没上过战场的人，却很难胜任教练这个角色的。比如足球教练年轻时都是球员，也许他在做球员时并不是特别出色，这是可以有的，但我还没看到过哪个足球教练是从没上过球场的。

实战交易是靠人去完成的，临场的应变能力在交易的过程中有着较重的权重，所以个人的战场素质很重要。有些人自己交易做得不好，是因为无法克服实战当中的一些人性的弱点，但他其实知道在战场上应该怎么做，只是他做不到而已。这样的人其实很多。

交易理念对新手来说非常重要，因为只有在正确交易理念的指导下，才能构建一套适合自己的交易系统，如果理念都是错的，交易系统也就不可能长期有正期望值了。交易之所以困难在于，有战略没有战术基本等于什么都没有。
比如，老师告诉你，要做顺势的交易，但你问他怎样才算顺势呢？现在可不可以？他给不出答案，说明他没有实战获胜的经历。市场里有非常多优秀的研究员和分析师，但他们不一定能成为优秀的操盘手。因为战略的东西是相对静态的，没有实战过的老师一定是对着已经走完的图表来教你。

实战的老师很难找，因为实战厉害的人本来就少，有也不会轻易就把赚钱的招式教给你；再者，就算他愿意教你，当老师也是需要天分的。有些优秀的交易员，明明自己心里很清楚的东西，想让别人完全了解，却不是那么容易，有可能受阻于表达能力，也有可能受阻于逻辑能力。

总之，既有实战能力，又愿意教你，还能教的会你，这样的人的确很少。我也听过很多演讲，很少有讲得清楚的。要知道这些人，交易的确做的很好，但是没有办法让人完全听明白他想说什么。交易的课是最难讲的，它不像教数学，你教给他一个公式，他死记硬背下来往里套就行了。交易是做概率的，你要把一个存在不确定性的东西的完整逻辑讲出来，还要让别人深信不疑，这是非常困难的。

23、您会向大家推荐哪些书籍？

理念方面的学习，首先推荐《克罗谈交易策略》，技术分析的学习，首先推荐丁圣元先生翻译的那本蓝色封面的《期货市场的技术分析》，还有《投机交易原理》，《股票大作手回忆录》。

对新手来说，书不用看太多，经典的几本多看，老师找一个也就够了。