第十章 基金客户服务

基金法律法规、职业道德与业务规范
第十章
基金客户服务
考点1基金客户服务概述
(2)及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及E新
投资报告。
(3)做好客户服务日志及客户资料的更新、元备工作:
(4)拟定、组织、实施及评估年(季、月)度客户关怀计
1.特点
(1)专业性
(2)规范性。
(3)持续性。
(4)时效性
2.原则
(1)投资者利益优先原则。
(2)有效沟通原则
(3)安全第-原则
(4)专业规范原赠
(5)适当性管理原则
3.步取
(1)售前服务。
(2)售中服务。
(3)售后服务。
考点2 基金投资咨询与互动交流
1.投资咨询
(1)基金管理公司在投资咨询过程中提供有关证券投资研究
分析成果、投资信息与具体操作策略、建议等咨询服务
(2)对咨询过程中知悉的关于投资者的个人信息以及财产状况
保密。同时提醒客户在未经销售机构许可的情况下，禁止将销售机
构所提供的证券投资研究分析成果或建议内容治露给他人。
2.互动交流
()深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。
染H路审XJ54琴维5到(s)
客户体验，提升消意度。
(6)做好客户回访日志记录处在风轮2患.客户建及
(7)及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及
资顾问转入的电话，井做好电话咨询日志。
考点3 基金客户服务提供方式和个性化服务
1.提供方式
(1)电话服务中心
(2)郎寄服务。
(3)自动传真、电子信箱与手机短信。
(4)-对一专人服务。
(5)互联网的应用。
(6)微信和移动客户端的应用。
(7)媒体和宣传手册的应用。
(8)讲座、推介会和座谈会。
2.个性化服务
(1)做好客户的动态分析。
(2)通过加强客户沟通了解客户深度需求。
(3)做好客户的参谋。