“出海”业务收罚单、并购国都新进展，浙商证券总经理详解

“今年9月，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复。”10月17日，浙商证券总经理钱文海在半年度业绩说明会上表示。

钱文海表示，公司股东资格尚需取得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。

值得注意的是，日前，浙商证券“出海”业务收到罚单，被香港证监会给予谴责及罚款266万元。钱文海表示，公司高度重视海外业务的发展，后续将持续进行市场研究和风险研判，以审慎的态度对待海外业务开展。

并购国都证券进展几何？总经理回应：正组织反馈意见回复

在并购如火如荼之际，浙商证券对国都证券的收购已经进入等待监管审批阶段。

今年7月19日，浙商证券发布公告称，中国证监会已依法受理国都证券变更主要股东、实际控制人的申请。随后9月初，证监会就国都证券主要股东变更申请提出反馈意见，并要求其在30个工作日内逐项落实。

反馈意见共包含7项，国都证券和浙商证券均有对应的任务。比如，国都证券被要求就董事提名权、高管推荐权的协议约定补充提交相关协议文本，以及介绍说明为何本次股权交易中1名董事的提名股东前后表述不一致。浙商证券则被要求提交支付前两期股权转让款的付款凭证，以及就未来两家券商私募子公司整合计划的合规性进行论证。

贝壳财经记者了解到，浙商证券对国都证券收购始于2023年，整体采用股份转让和竞拍两种方式获得股权。

2024年3月，浙商证券计划受让重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、嘉融投资等国都证券股东持有的19.15%国都证券股份；2024年5月，浙商证券通过竞拍方式取得国都证券近15%的股份。截至目前，浙商证券合计取得国都证券34.25%的股份。

如果国都证券变更主要股东和实控人的申请获得批准，浙商证券将成为国都证券的第一大股东。多位业内人士指出，这对于浙商证券来说将是重要的一步，有助于其扩大业务规模和市场影响力，未来看好公司并购重组带来的估值提升。

以2023年数据计算，两家券商业绩相加后，营业收入共计190.19亿元，由于浙商证券营收已位居行业前十边缘，收购后相较浙商证券自身营收排名无变化，位居行业第11名；净利润合计25.38亿元，位居行业第16名，较浙商证券净利润排名提升六个位次。

10月17日，浙商证券总经理钱文海就并购的最新进展及后续是否会并表国都证券进行回应，他表示，国都证券变更股东申请已于7月获得证监会受理；今年9月，证监会向国都证券下发了《变更主要股东申请反馈意见》，目前公司正与股权转让方、国都证券一同组织反馈意见回复。

钱文海表示，根据相关规定，公司股东资格尚需取得中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性。

“出海”业务刚刚收到罚单，钱文海：以审慎态度对待海外业务开展

当前市场景气度偏低背景下，浙商证券业务整体表现稳健。2024年上半年，浙商证券实现总营收80亿元，同比下滑5.39%，实现归母净利润7.84 亿元，同比下滑13.94%。上半年ROE为2.85%。

日前，浙商证券出海业务收到监管罚单。10月15日，浙商国际金融控股有限公司因在2016年6月至2018年10月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，被香港证监会给予谴责及罚款266万元。

香港证监会调查发现，浙商国际3个客户账户于有关期间内进行了2万多项自我配对交易，但由于浙商国际没有设立有效的持续监察系统，以侦测及评估客户账户内的可疑交易模式，导致未能侦测出大部分该等交易。此外，证监会识别到存入两个客户账户内的款项与其所声明的财政状况并不相称。

证监会认为，浙商国际没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施。此乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。

贝壳财经记者查询财报发现，浙商证券分别于2016年、2019年、2023年取得香港市场的期货交易牌照、证券交易牌照和提供资产管理牌照；同时2023年12月，中国证监会核准浙商国际为合格境外投资者。

谈及近两年国际业务的发展情况时，钱文海表示，公司高度重视海外业务的发展，主要通过控股子公司浙商国际开展境外业务，境外业务涵盖证券、期货经纪及咨询等。在国际业务战略方面，钱文海指出，将持续进行市场研究和风险研判，以审慎的态度对待海外业务开展。