北京检方：已办理涉案企业合规案件184件，集中于涉税类犯罪

4月19日，记者从北京市人民检察院新闻发布会获悉，涉案企业合规工作开展以来，北京市检察机关共办理涉案企业合规案件184件306人，涉及203家企业，其中97件引入第三方监督评估机制，对通过合规整改验收的涉案企业和人员依法从宽处理。

“上述案件相对集中于涉税类犯罪，占比42.9%，此外包括商业贿赂犯罪、重大责任事故犯罪、走私犯罪、侵犯知识产权犯罪等。向涉案企业、行业主管部门制发检察建议102份，在规范企业经营、助力行业治理等方面发挥了积极作用。”北京市人民检察院第四检察部主任杜邈介绍。

在工作推进过程中，北京市检察院注重涉案企业合规必要性审查，制定《涉案企业合规必要性审查指引》，从涉案企业纳税情况、吸纳员工就业情况、科技创新情况等角度细化列举20余项具体审查要素，坚持因企施策，为合规办案提供专业指导，目前已开展合规必要性审查456件次，努力做到“应合规尽合规”。

对标对表北京“四个中心”“两区”建设，北京市检察院会同市工商联、市司法局等单位制定《关于建立北京市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法》及两个配套规定。推动组建市级第三方监督评估机制专业人员库，金融涉税、网络安全、知识产权等领域的专业人员占比64.4%，为专业合规整改提供有力支撑。为更好满足合规办案需求，北京市检察院会同市工商联商请市高级人民法院、市应急局、市人社局、北京海关、市证监局、市版权局等6家单位加入第三方监督评估机制管委会。认真落实市人大常委会重点督办建议，推动组建区级第三方管委会。

此外，北京市检察机关加强异地合规办案协作，协同上海、江苏、内蒙古等地开展异地合规监管19件27人；协同天津、河北等地开展异地合规监管4件5人。

发布会上，北京市检察院会同市公安局、市工商联发布了《科创型中小企业合规管理指引》，提炼资质申报、财务税务、营收管理、知识产权等17个常见合规风险点，推动科创型中小企业从事后合规向事前合规转变、从专项合规向全面合规转变。