美国历史2（五月花号公约：北美政治契约的开端）

本讲重点：

我们都知道美国历史不长，1783年独立建国到现在也就是200多年。但问题是，在它独立之前，作为英国殖民地的历史有100多年。这100多年你可别小看，它相当于美国历史的前传，美国很多精神底层的东西就是从那时候来的。第一模块就把这段前传部分发掘出来，分别说一下它的三个基因。这一讲就说它的民主政治基因。

“五月花号”和美式民主政治的起源

今天我们看美国，很明确它是世界第一强国。但是从历史时段来看，美国最引人注目的地方，是它的民主政治。这可不光是对我们中国人，对于整个西方世界来说，美国民主政治也是一种突然的出现。

这种源头，或者说国家的政治基因，可以一直追溯到北美殖民地刚刚开创的时候，它浓缩在一份文件里面，叫《五月花号公约》。这份文件重要到什么程度？美国历史学家干脆把它称为美国的“出生证明”。但你要从时间上看，美洲第一块英国殖民地弗吉尼亚可是比它早了整整13年，那为什么把这个晚了这么多年的公约叫做出生证呢？

这个就得还原一下当时的情景了。英国第一块殖民地弗吉尼亚建立以后，不断有船带着移民从欧洲到北美来。但是1620年11月11日，到达北美的那艘“五月花号”非常特别。外表上看，这艘船再普通不过了，一艘简陋的小帆船。而且我告诉你，“五月花号”这个名字也很普通。当时英国在大西洋上跑的船里面至少有三条都叫“五月花号”。那它到底特别在哪里？

第一个特别之处是船上的人不一样。

“五月花号”上的乘客里面有一个很特殊的群体，叫做“清教徒”。这里我稍微插几句，看美国历史你经常会碰到一些宗教名称，除了刚才说的清教以外，还有新教，还有天主教。那这些之间是什么关系呢？首先它们都属于基督教。基督教曾经在欧洲一统天下，但十六世纪发生宗教改革，基督教里分出一个新派别，这就是新教，原来老的那一派称为天主教。后来在新教里面又出现一些小派别，其中一个就是清教。它们就是这么一个关系。

我们再说那些“五月花号”上的清教徒。这批人人数很少，但宗教信念特别坚定。他们跑到北美的目的就和其他殖民者不一样。其他人主要是为了开荒致富，改变命运，我们说是经济驱动。但这批人是政治驱动。为什么呢？他们跑到北美这块新大陆是要建立一个心目中的理想社会。这第一批清教徒移民坐的就是这艘“五月花号”，登陆的地方就是今天美国马萨诸塞州的普利茅斯。

第二个特别之处是行为不一样。

你要知道，当时漂洋过海到北美的都是木质帆船，条件非常差，海上一呆就是个把月，一帮人吃喝拉撒、晕船呕吐全在船上，可以说污浊不堪，也痛苦不堪。所以船一到北美，移民都是争先恐后上岸，一分钟都不想在船上多呆。但“五月花号”不是这样。这艘船遇上了风浪，海上走了整整66天。

历尽艰苦到了北美以后，出现了一个奇怪的现象：船上的人不着急上岸，干什么呢？踏踏实实地在船上商量一份文件，最后41个成年男人在上面签字。这份文件我不说你也能猜到，就是著名的《五月花号公约》。那这帮人为什么要这么干呢？那就是，到这个新大陆以后，谁对谁都没有权力，谁也没必要听别人的。为了防止大家乱来，我们先坐在一起，平等自愿地制定一个契约，作为下一步的行为准则。

所以你看，这就是一个非常不一样的地方。不是说，大家推举一个首领，然后由他发号施令，而是大家平等地形成契约，然后按这个契约来。这是什么？这就是一种简化了的民主状态，是一种对程序和法律的尊重。

第三个特别之处就是公约的政治性。

《五月花号公约》非常短，全文不到200字，但主旨非常清晰，那就是我们自愿结成公民的政治团体，制定、实行公正平等的法律制度。所以你看，这份契约可不是一般的行为约定，而是一份政治约定。它要规范的还不光是眼下的行为，还有未来社会的建构。后来美国的政治理念和政治建构就是发端于它。

但这还不是最重要的。最重要的是，通过这份契约，这帮人给自己赋予了政治权力。你看，公约说自愿结成政治团体，制定实行法律制度。谁允许他们这么做了？英国国王允许了吗？没有，是他们自己给自己的权力。所以，这个公约实际上确立了一条原则，那就是人们在自愿的基础上，有权实行自治和法治。

这可是不得了的。要知道，第一块殖民地弗吉尼亚的治理权力是英国国王授权，而“五月花号”这帮清教徒建的这块新殖民地英国国王没有授权，权力来自于他们自己。如果顺着这条自治原则往下推，那么100多年以后，北美十三块殖民地的人民就可以说：我们有权力决定我们应该怎样管理自己。

所以你看，实际上美国独立的合法性，源头就在《五月花号公约》的自治原则里面。听到这里你肯定就理解了，为什么美国人把《五月花号公约》捧得那么高，说它是美国的出生证，而不是之前十多年的弗吉尼亚殖民地。我再强调一遍，因为这个公约是后来美国独立合法性的源头。

一纸公约怎么就能起作用？

一般历史书讲《五月花号公约》，到这里就结束了。

但是我想说的是，它的历史意义只是问题的一个方面。更重要的是，它这样一纸公约怎么就能起作用呢？它的影响怎么持续下来，而且扩散开去？要知道，从公约到美国独立中间隔了一百多年。如果我们用生物学来类比，说公约就是后来美国政治的基因片段，那这个小小的基因片段怎么就能生长成一个庞大生命体的？大多数历史书都没有触及这个问题。“五月花号”以后的一百多年时间好像是一个巨大的时间黑洞。

我告诉你，这里有一个特别重要的因素，但历史书特别是美国人自己很少提。那是什么呢？就是这个基因片段是来自英国的。“五月花号”上的这些清教徒全是英国人，他们自带的就是英国的那种制度主义和政治契约精神。正是这种精神，使他们上岸以后能够继续坚持这份契约。我在《英国简史》的课里面反复强调过这种制度主义对英国崛起的意义，这里不重复了。这里就说一句：美国立国的精神底层，本质上就是英国的制度主义内核在北美新大陆上的再生长，是它的下篇。

另外一个重要因素就是“五月花号”以后的一百多年时间里，公约得到不断的重复实践。如果说《五月花号公约》是后来美国政治的核心算法，那么它的生长离不开后来的无数次重复。历史学家发现，“五月花号”以后，从英国到北美的移民特别是清教徒移民，就不断用这种建立公共契约的方式进行自我管理，可以说进行了几百次几千次的实践。