美国历史4（为什么是联邦制度？美国的联邦基因）

本讲文稿：

我们看今天的美国，有一个特点非常突出。那就是联邦制。美国这么一个大国，分为50个州，但它的州和中国、法国和其他很多国家的省是不一样的，它和中央（美国叫联邦政府）可不是严格的上下级关系。美国的州独立性非常大，相互差别也大，它们有自己的法律体系、行政体系，很多事情中央不能干预。我打个比方，美国就像一盘沙拉，胡萝卜是胡萝卜，生菜是生菜，互相之间基本上是不相干的，共同点是它们都装在一个盘子里。这就是美国的联邦制。

那有些人就会感觉，这样的话一个国家怎么集中统一领导呢？多不方便啊。但美国的联邦制好像运行得也很好，说明适合它的国情。那问题就来了，美国为什么没有选择大一统的模式？这就是这一讲的主题：美国的联邦基因，或者说联邦制的源头。

多样性：殖民地之间的巨大差异

这个源头是在殖民地时期。英国移民当时在北美一共建了13块殖民地，就是后来美国的13个州。这13块殖民地都是一批批的移民分头建起来的，相互之间的差异非常大，其中最明显的就是南北差异。

从第一块殖民地弗吉尼亚开始，发展出了南部殖民地，这部分的特点是搞大种植园经济，大规模使用奴隶，以农业经济为主。

而北部是从“五月花号”那批清教徒建的马萨诸塞殖民地开始的，这几个殖民地被称为“新英格兰”，慢慢以工商业为主打。

这两种经济方式带来了很不一样的社会价值，文化理念。更重要的是，这南北两大片殖民地在半个世纪的时间里在地理上是隔开的，完全是各自发展，所以这种差别容易固化。直到今天，你如果到美国的南部州和北部州去分别呆上一周，那仍然会感觉到这种强烈的差异。

当然，除了南北之间的这种差别以外，实际上一块块殖民地之间也很不一样。就拿宗教来说吧，都是基督教新教的地盘，但有的殖民地相对宽容，天主教徒也可以来。有的可不是，那是有专门立法，明确规定一旦发现有天主教的神父进来传教，要立即处以死刑。所以说所谓建立了新世界，实际上有的地方比旧世界更加不宽容。

除了宗教以外，像民俗、继承法、家庭教育这些方面，各个殖民地之间差别也很大。这里我介绍一本书，美国历史学家费舍尔写的《阿尔比恩的种子》，阿尔比恩是什么？就是英国人的别称，这本书就是讲北美殖民地的。它里面详细地写了几个殖民地之间巨大的文化差别。你如果有兴趣可以看一下。

讲到这里你可能已经想到了，美国实行联邦制，就因为从源头上讲，各个殖民地之间就有很大的差别，这种多样性使美国不能强求大一统。

独立性：根深蒂固的自治传统

但是，我还要告诉你，多样性只是美国选择联邦制的理由之一，或者说只是一种表面理由。更深一层的原因是法理上的。

在第一讲里我讲到《五月花号公约》开启了北美殖民地的自治传统。这自治的核心理念，就是权力不是上级赋予的，而是在自愿基础上移民自己产生的，所以是自我授权，自我治理。而且，这种自治是从最基层的社区开始，几十个上百个人形成一个社区的自治，然后几个社区再自愿联合，产生县一级的自治，然后几个县再联合起来形成某一块殖民地自治。所以你看，这种自治权力是自下而上，从社会底部一层一层垒起来的，非常扎实。这产生的就不是差异性了，而是从法理上确立了每个殖民地的独立性。

这里我还要补充一点，这种独立性一开始还是有可能被更高一级的权威压制的。你想，毕竟它们是殖民地，英国政府对它们来说就是更高一层的权威。但问题是，英国政府对殖民地的政治管理很宽松，基本上没有干预这种自治。

英国有一个特别出名的议员，政治家，叫埃德蒙特•柏克。这个人很重要，如果你要了解18世纪的西方政治学，那埃德蒙特•柏克绝对绕不开。他把当时英国对北美殖民地的管理总结为一个词，就是“明智而有益的忽视”，换句话说就是政治上放权，不干预它们的自治。所以这些殖民地的独立性根本没有受到压制，到美国建国的时候这种独立性已经发展了一百多年，你想它能不根深蒂固吗？而且这些殖民地，就是美国建国以后的这些州，它们的思路就是，这种独立性当时连英国国王都不会剥夺的，那美国自己的中央政府能剥夺吗？当然也不能。讲到这里你就可以理解，为什么美国建国以后中央的权力一定是有限的，根本不可能推行中央集权的大一统，这不光因为各州差异大，更重要的是因为它们独立性太强。

统一性：殖民地的共同底色

不过，你可能还会有一个问题，那就是这些殖民地既然独立性和差异性都这么大，那为什么不像欧洲那样干脆独立成一个个小国家？为什么最后还是成为了一个国家？这就要讲到一个身份认同问题了。

十三个北美殖民地虽然差异大，独立性强，但是有一个共同的底色，那就是它们都是英国殖民地，大多数人都是从英国来的移民。他们可不光是讲英语的问题，而且他们在美国独立之前一百多年的时间里，都把自己看成是英国人。

我举个例子。你肯定知道有一个美国开国元勋叫做本杰明•富兰克林，今天的一百美元钞票上面就印着他的头像。但这样一个美国独立战争的重要领导人，在独立战争爆发之前，认为自己完全是英国人。当英国在北美打赢法国后，他在给朋友的信中写道，他对此感到由衷的高兴，“这不仅因为我是一个殖民地人，更因为我是一个英国人。”要知道，这在北美是普遍现象。

这是什么？这就是一种自我认知，集体认知。这种集体认知最重要的作用，就是把殖民地的这些人在心理上捏在一起了：我们是一样的，和旁边的那些法国殖民者、西班牙殖民者还有印第安人都不一样。这是心理上的一致，是北美殖民地最重要的共性。你肯定还记得我开始的时候用蔬菜沙拉作比喻，我现在再强调一下，这种心理共性就是盛着沙拉的那个盘子，里面的各种蔬菜再不一样，也都是装在这一个盘子里。

那美国独立以后怎么办？很简单，盘子还是这个盘子，但外面写的字换一下，从“我们都是英国人”，变成“我们都是美国人”，大家还是一个整体。所以，各块殖民地彼此之间再不一样，最后还是选择成为一个统一国家。

本讲总结

说到这里，你就明白了，北美十三块殖民地那种多样性的统一，就是今天美国联邦制的源头，或者说联邦制的基因。我们回头来看，这对美国来说太重要了。因为美国是一个移民社会，这种多样性的统一给不同背景的移民提供了一个庞大的选择余地。你觉得在这里不习惯，可以到其他的州去。美国在几百年的时间内持续不断地吸收各个地方的移民，同时还能保持国家的完整和统一，最主要的秘密就在这里。

这个模块我们提到了美国的三大基因：民主政治基因、宗教基因和联邦基因。从下一个模块开始，我就要说一下这些基因怎么发展成一个国家。这里最重要的一步就是美国独立战争，这也是下一讲的主题。