哲学丨《政府论》：三权分立、有限政府，近代政治思想基本观念的英国起源

三权分立、有限政府，近代政治思想基本观念的英国起源

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精华笔记  

《政府论》诞生的背景：英国内战及其后果

内战背景：公元1640年，英王查理一世为了筹集军费，镇压苏格兰人的起义，把亲手解散的议会重新召集回来，向地主和资产阶级们增加税收。议员们强烈反对查理一世的横征暴敛，还趁机向国王提出条件，要求限制王权。

内战及其后动荡：国王和议会在1642年爆发了内战。内战爆发后，查理一世被斩首，议会军领袖克伦威尔建立共和国。克伦威尔去世后，共和国被推翻，查理一世的儿子们夺回王位，斯图亚特王朝复辟，又持续了将近30年的统治，直到1688年，英国再次发生政变，国王詹姆士二世被赶下台，议会迎立国王的女儿和女婿登上王座，这就是历史上鼎鼎大名的光荣革命。

光荣革命与《政府论》问世： 1689年，英国颁布《权利法案》，其中明确规定，如果没有议会批准，国王就不能征税，而且，国王不能随意让法律作废，也不能阻止法律执行。它破天荒地让议会的权力高于国王，由此开启了英国延续至今的君主立宪体制。在《权利法案》颁布后的两个月，马上出现了一本影响深远的书，它的主要观点竟然与该法案不谋而合，这本书就是今《政府论》。

《政府论》的形成：革命期间，不同的执政者轮番上场，思想家们不得不超越表面现象，开始思考政治的根本问题，也就是怎么让统治变得有理有据。如果这个问题不解决，那不管你是保皇派还是议会派，谁都没法长期稳定执政。而约翰·洛克，就是参与进这些讨论的一位思想家。

洛克生平：1632年，洛克出生于英国一个律师家庭里，在著名的威斯敏斯特公学完成学业后，进入牛津大学学习医学和自然科学，并加入了科学家们组织的学术小团体，英国皇家学会。

涉足政治：一次机缘巧合，洛克给莎夫茨伯里伯爵做了手术，于是成了这位伯爵的秘书，他也由此开始涉足政治。这位莎夫茨伯里伯爵是保皇派的死对头，洛克的很多政治观点也受他影响。1682年，莎夫茨伯里伯爵身陷英国政坛的一场风波，为了躲避风险，身为幕僚的洛克，也跟随伯爵移居荷兰。

洛克的《政府论》的结构：在流亡时期最终成型的。由上下两部分组成。在上篇里，洛克集中精力，反驳在1680年出版的一本书，书名叫《父权论》。洛克自己对政治问题的思考结晶，则全部放在了下篇。整部《政府论》就在回答三个问题。第一个问题，政府是怎么来的。第二个问题，政府权力的边界是什么。最后一个问题，政府的权力应该如何安排。

批驳《父权论》：为传统的君主统治提供理论支撑

这本书最核心的就是两个观点。

第一，费尔莫认为，国王对百姓的统治，就像父亲对子女的统治一样，这都是天经地义的。第二，国王的统治权，可以上溯到第一个世界上的人类，也就是亚当。

洛克的反驳：从整体论述上来说，洛克主张《圣经》中只是记载，上帝赋予亚当对世间万物的使用权，却没有写统治权。更何况，《圣经》也明确承认，这份礼物并非亚当独享，而是上帝送给全人类的。

《父权论》学说预设的前提有误：它认为人天生不自由，人一生下来就要受到这样那样的统治。相反，洛克的政治学说，则是主张人生而自由，外部的统治权威，是后来经过社会的发展才有的。从这个观点出发，洛克才能一步步地解答，人类政府到底是怎么来到的。

在《政府论》下篇的内容：

自然状态理论：在政府出现之前，人类曾经处在自然状态中。这种状态有三个重要特点。

第一，每个人都是平等。洛克并不否认，人与人之间有高矮胖瘦的差异，有智力的差异。不过，不能说我比你高，我就能成为你的统治者，我比你聪明，你就必须把我当作国王。在自然状态下，没有谁需要听从谁的命令。

第二，每个人都是自由的，能支配的只有自己。为了生存，你可以随心所欲地支配自己的身体，自由地去找吃的找穿的，无需经过其他人的同意。这是你天生就有的权利。

第三、自然法约束人类行为。洛克认为，在自然状态中也有法律，它叫自然法。所有人通过自己的理性都能发现，也必须遵从。自然法规定，人们必须尽可能地实现自我保存，对生命、健康、自由和财产的保障，是人天生就有的自然权利。此外，自然法也规定，你在确保自己能生存的同时，不能妨碍到其他人。有了自然法的约束，在自然状态中，大家相处的最佳模式，就是过好自己的日子，不与他人起冲突，和平共处。

与霍布斯的对比：霍布斯同样设想了一个先于政府存在的自然状态，那里同样是人人平等的。不过他认为，在自然状态里，人类为了自我保持，总是自相残杀。为了结束这种互相杀戮的状态，建立正常秩序，霍布斯就呼吁一个最强者来收拾局面，就算是专制君主也无所谓。大家赋予他绝对的权力，除了他之外，社会里的其他人都不能互相伤害。这个最强者就是主权者，或者说是政府。

洛克自然状态的三大弊病：

一、自然法毕竟不是白纸黑字的规则。尽管有自然法作为规则，但它是莫不见看不着的。二、缺少一个中立客观的裁判，来判断谁违背了自然法。三、就算根据自然法，人们做出了正确的判决，却没有强力来保障自然法的实施。

最佳的解决方法：就是所有人都一致同意，把手里执行自然法的权利交出来，委托到第三方手中，让他来进行裁决，让他来惩罚那些违反自然法的人。做到这一步的话，那么自然状态就结束了，人类进入了社会状态，而那个受人民委托的第三方，就是政府。

政府出现：一开始，人人是平等，享有自己管理自己的自由，大家遵循自然法的指引，快乐地过日子。不过，在自然状态下，执行自然法终究是个麻烦事，为了避免出现既当运动员，又当裁判员的情况，大家一致同意，通过制定社会契约的方式，把自然法的执行权委托给第三方，让它来当仲裁者，于是政府就出现了，人类也告别了无政府的自然状态。

政府权力或者说公共权力的边界：洛克认为，政府的权力应该是有限的，政府甚至无权干预公民的财产，它最好就是当个守夜人，看管好大家的钱袋子。因为建立政府的目的，归根到底是为了保障大家的私有财产。

私有财产的起源：人类还在自然状态的时候，本身就有各自的私有财产，这比政府出现得还早，于是政府不能染指公民的财产。就像没有人生来就是被统治的一样，世间万物也不会天然地就是谁的私有财产。河里流的水，树上结的果，在洛克看来，上帝赠送给人类的公共财富，都可以给全人类享用，满足大家维持生存的需求。

最开始的时候，只有自己的身体，从一开始就是我们的私有财产。那么，其他的私有财产怎么来的呢？洛克说，经过人类双手的劳动，一件东西的自然位置被改变了，被添加进了你的劳动，那么这件东西就可以被视为你身体的延伸，成为你的私有财产。举个例子，河水在流淌，人们口渴了，可以随意地俯下身子喝水。但是，如果你拿个瓶子从河里舀起一瓶水，情况就大不一样了。尽管水的味道、颜色、营养成分这些都没有变，尽管你不生产水，只是水的搬运工，但正是因为这个小小的搬运行为，使得这瓶水成为你的私有财产，其他人未经你的同意，都不能喝你瓶子里的水。财产起源于人的劳动，这就是洛克对私有财产的著名理解。

政府权力安排：洛克认为，问题的关键在于安排好立法权、执行权和外交权这三种权力。

立法权：人类进入社会状态后，头等重要的事情就是立法，于是大家就一致将立法权委托给若干人，这就组成了立法机关，而制定法律的这种权力，也就成了最高权力。全体人民都必须服从法律的规定，人人如此，不得例外。

立法原则：对于立法权也有四个限制。第一，立法机关制定出的法律，应该公之于众，不能暗箱操作，在法律面前也应该是人人平等的。第二，尽管法律必须人人遵守，在一国之内有最高的威力，但整个权力的最终目的，只能是为全体人民谋取福利，不能有其他的了。第三点，未经本人同意，立法机关不能够拿走任何人的财产。因为大家正是为了保护自己的财产才制定法律的。第四点，由于立法机关是经过全体人民的委托授权才诞生的，所以在未经人民的同意下，立法机关不能将立法权再度随意转让给其他人。

执法权单列：既然制定好了法律，那么我们就要来看看由谁来执行法律。我们知道，立法机关固然重要，但不必天天立法，法律一旦制定好了，立法机关就进入休眠模式。但是，能不能将执行法律的权力也交给它们呢？答案是不能。我们总是要提防人性的弱点，假如制定规则和执行规则的是同一拨人，要么就可能降低执法标准，让自己逍遥法外，要么就干脆在制定规则时动手脚，让法律偏向他的私人利益。所以洛克认为，必须设置一个独立于立法权的权力，让这个权力来执行法律，这就是执行权，拥有执行权的行政机关，就会比立法机关更常出现在日常生活里。

外交权：在国与国之间，一直到今天还没有公认的法律来管辖，那么，国际社会就更像处于自然状态，公民们的财产也面临着外部威胁。于是，人们就要授权给国家，让它去负责国防方面的事务，比如跟其他国家缔结和约，结成联盟，或者向来犯的其他国家发动战争。这方面的权力，就是外交权。

立法权作为最高权力，行政权与立法权彼此分立，各个权力机关分工清晰，运转良好，这是洛克所设想的理想状态。可是，一旦权力安排不妥，人类进入社会状态，反而就要比自然状态更糟糕，其中最糟糕的情况，就是政府的解体。

政府解体原因：第一个原因是外国武力的入侵，征服者直接击垮整个政府。第二个原因，立法机关被解散，也意味着政府的解体。第三个原因，立法机关试图侵犯公民的财产，这就辜负了大家对它的委托，也完全违背了大家签订社会契约的初衷。一旦政府解体了，人民并不会再回到自然状态，而是有权利建立一个新的政府。

《政府论》的核心观点：洛克认为，政府和公民的关系，跟家长与子女的关系，以及主人与奴隶的关系，是完全不同的。家长对子女所行使的权力，一方面是从子女的幸福考虑，而不是为了谋取家长自己的利益，另一方面，这种权力也是临时的，一旦子女成年了，能够使用理性去判断是非，那么家长的权力也就结束了。至于主人对奴隶所享有的权力，则是高度专制的，主人怎么做都对，他的权力之大，对奴隶的财产和生命都有绝对的支配权，这种权力没有约束，也没有期限。

政府对公民的权力，它是由公民们的委托而产生，目的只在于保护公民们的私有财产，除此之外什么都管不了。如果政府越权了，在最极端的情况下，公民就能重建一个维护他们利益的政府。

《政府论》的三大价值：

第一点：及时总结了英国革命的政治成果。书中的理论反驳了长期以来的王权传统，在当时的读者看来那是相当震撼。洛克写这本书时，他的祖国英国正处于动荡不安的革命时代，所以也很容易想到，这本书是为英国人民的革命作辩护。英王查理一世强行解散议会，向人民加税，突破了政府权力的界限，这就代表着政府的解体，于是人民的革命行动是正义的。

而经过光荣革命，英国统治秩序发生了巨变，《权利法案》将最高权力赋予议会，高度限制了国王的征税权，充分保证人民的财产安全。在洛克看来，这个政府就具备正当性，能够稳定地延续下去。果然不出所料，直到21世纪，英国的基本政治架构，还是维持着17世纪末的这种安排。

第二点：成为了现代民主政府的理论基石。特别是在18世纪波澜壮阔的资产阶级革命中，它起到了非常大的作用。我们可以举一个非常经典的例子，那就是1776年的美国独立战争。北美独立战争的诱因很多，其中一个就是英王通过增加税收，掠夺北美殖民地居民的私有财产。

美国革命，就是民众抛弃越权的旧政府，重建一个维护自身权利的新政府。洛克的学说，在独立战争中成为重要的理论武器。天赋人权、自然平等、私有财产神圣不可侵犯，这些源自洛克的说法，都被写进了1776年的《独立宣言》中。除此之外，美国建国后的分权制衡设计，从根本上说，也在实践着洛克提出的有限政府思路。

第三点：洛克关于私有财产起源的学说，成为十九世纪新思潮的灵感来源。自从《政府论》面世以来，它往往被视为现代民主政治的代表性理论。不过到了十九世纪，它却有了新的应用场景。马克思在《德意志意识形态》中，批判了资本主义经济系统对人的剥削，尤其是让无产阶级陷入异化劳动。这整个批判的基础，就是来自洛克在《政府论》中提出的劳动价值论。

虽然作为资产阶级革命导师的洛克，不可能和马克思一个阵营。但不可否认，《政府论》中对人类劳动的分析，确实也成了马克思在构建自己学说时的一个灵感来源。

书           名：政府论

作           者：[英]洛克

主    讲   人：小雪

主讲人简介：毕业于复旦大学哲学学院，目前从事图书出版行业

主           播：李锐

策 划  编 辑：袁博

总    编    辑：徐苑