16.2|赵现海：“靖难之役”与永乐帝的边疆开拓

明初分封 

我们上面讲了，朱元璋的性格里面，很缺乏安全感，对明朝的政策与国运形成了很大的影响。朱元璋这种性格，最直接的体现，就是复活汉人政权里早就名存实亡的分封制度，把它设定为明朝的基本制度，由此，建立起朱氏皇族“家天下”的政治局面。

分封制度起源很早，在先秦时期就已经出现。当时的夏、商、周政权，鉴于当时的社会经济不发达，每个地方的发展水平都不一样，中央没有办法对每个地方都直接管理，于是，就分封给自己的子弟或者功臣，代表自己，到地方上去统治。秦朝统一中国以后，为了加强君主专制，开始对全国所有地区都进行直接的统治，为此还极力推进全国在交通、经济等方面的一体化进程。但是这种行动，由于当时推行得很急切，不同政权统治下的很多地区因为发展水平存在着不小的差异，反而激化了它们的矛盾，成为秦朝灭亡的根本原因。正是借鉴了这一教训，西汉一边推广郡县制度，一边仍然延续了分封制度，不过却造成了“七国之乱”。西晋再次统一中国之后，想扭转各个地区长期隶属不同政权的局面，加强对地方的统治，也实行分封制度，最后，却反过来造成了“八王之乱”，摧毁了统治的根基。西汉和西晋的两次教训，让后来的汉人政权都不敢再实行分封制度了。唐朝和宋朝虽然仍然分封，但是都不给王子们实质性的权力，只是一种爵位罢了，对政治没有真正的影响，分封制度也就名存实亡了。

在这种背景下，朱元璋却很另类，逆潮流而动，大行分封，显然他所接续的不是汉人政权的脉络，而是另有渊源。这个渊源是什么？是元朝的宗王出镇制度。在广阔的亚欧内陆，由于生态环境十分恶劣，游牧经济也很落后，因此无论财产的管理，还是政治的治理，都采取共享和共治模式。可汗在获得政权之后，为了加强对各个部落的控制，都要把草地、牧民、牲畜，分封给自己的子弟。因此，虽然在汉人政权那里分封制度早就名存实亡了，但是在内亚地区，分封制度却一直都存在。蒙古帝国建立后，成吉思汗也把广阔的疆域分封给自己的儿子、弟弟和功臣们，其中最著名的就是四大汗国。不过，蒙古进入中原之后，分封制度面临着一个问题，就是汉地农业经济很发达，郡县制度也早就根深蒂固了，再像以前那样裂土分封，让诸王们负责地方的全权统治，收取赋税，甚至开展游牧，就很不现实了。怎么办？忽必烈想了个办法，实行宗王出镇制度。什么是宗王出镇制度？就是不再裂土分封，而是让自己的儿子们驻扎地方，不让他们征收赋税，只让他们长官地方的军权，这样就能和汉地的郡县制度并行不悖了。宗王出镇制度一方面加强了元朝对汉地的统治，另一方面，壮大了忽必烈系的势力，排斥了黄金家族其他支系的势力，从而使忽必烈系得以长期垄断皇位。

（四大汗国）

元朝宗王出镇制度的成功，给朱元璋实行分封制度，提供了样板与信心。建国之初，朱元璋就开始推行分封制度。洪武三年（1370年），朱元璋在大封功臣之前，就先确立了诸王的名分，诸王和元代宗王一样，都不管收税，也不管行政，只管军事。虽然朱元璋继承了元代的宗王出镇制度，但是他建国的口号毕竟是“驱逐胡虏，恢复中华”嘛，所以不好意思承认学习元朝。怎么办？他就向华夏政权那里追溯，说自己是继承了周代和汉代的制度，这样就光明正大了。

不过，另一方面，朱元璋对历史上，那些由于分封而导致的内乱，也很清楚，因此在诸王军权的设计上，很用心，只命诸王节制地方军队，而不是统率军队，诸王只有在战争发生的时候，接到朝廷的诏书之后，才能够统领地方军队去作战。通过这种设计，避免地方军队完全被诸王掌握，发动叛乱。朱元璋还不放心，觉得还应该加强对诸王的教育，让他们从心理上放弃拥兵自重，于是专门让儒臣搜集、编纂前代的藩王事迹，写成了《昭鉴录》这本书，让诸王们时刻浏览，从而达到警醒的效果。

（明初分封示意图）

但是实行分封制度，面对一个问题，地方军权本来掌握在开国功臣，尤其“淮西勋贵”手中。为了实现军权的顺利转移，朱元璋与“淮西勋贵”结成姻亲关系，让儿子们娶“淮西勋贵”的女儿为妻。诸王们的岳父，往往就驻扎在分封的地方。通过这种方式，朱元璋缓解了开国功臣们被解除兵权的心理抵触。而到了洪武晚期，诸王们已经完全控制了地方军队，于是朱元璋开始大肆杀戮开国功臣，完全确立了诸王在地方军队中的领导地位。

朱元璋虽然在全国各地实行分封，但是北部边疆不仅数量最多，而且诸王的年龄也最大，形成了九王守边制度，成为分封制度重点实行的地区。朱元璋之所以采取这种安排，是因为北疆军队担负着防御蒙古的重要职责，蒙古是朱元璋最重视的地方了。九王之中，秦王、晋王和燕王年龄最大，分别被封在了西安、太原和北平。西安地处西北边疆，秦王又经常为非作歹，不过他在洪武中期就去世了，对北疆军事建设，没有太多实质性的影响。与之不同，洪武后期，晋王和燕王居于北疆的中部地带，掌控着整个北部边疆，甚至整个北方地区的军队，不断出塞巡逻，成为北方军队的统帅。晋王和燕王掌握了军事重权之后，都曾经萌发过夺嫡的心理。晋王的行迹被发现后，朱元璋曾经想把他废为庶人，懿文太子反而却不计较，多方替晋王求情，朱元璋才宽恕了晋王。因为这个缘故，晋王对懿文太子很感激，改变了想法，开始全力辅佐太子以及后来的太孙。但可惜的是，在朱元璋去世前的两月，晋王却率先去世了，能够制约燕王的势力就没有了。

建文削藩与靖难之役

建文帝即位之后，在文官群体尤其是江浙士人的支持下，托古改制，开始加强中央集权，力行“削藩”。“削藩”在其他地区都进行得很顺利，但是在燕王那里却遭遇了很大阻力。建文帝于是派北平都司的张信秘密逮捕燕王，但张信却反而向燕王告密，燕王从而以“清君侧”作为口号，举兵造反，这就是历史上著名的“靖难之役”。

（建文帝）

燕王造反之后，建文帝先后派遣残存的“淮西勋贵”将领耿炳文，还有李文忠的儿子李景隆北伐，却先后失败，反映出这个时候的明朝武将，经历过“胡蓝党案”的屠戮之后，残存将领的军事能力甚至已经不如被朱元璋培养的诸王了。

（耿炳文）

在“靖难之役”的四年战争中，朱棣依仗着自己杰出的军事能力，统率着北部边疆的骑兵部队，与占据人数优势的中央军队长期僵持不下。后来接受从建文帝那里逃来的宦官建议，改从水路，率军南下。结果，驻守在南京城外的陈瑄，率领水师投降了朱棣，被削藩之后，留在京中的谷王也打开城门，建文帝仅仅率领少数几名近臣，潜逃出城。朱棣从而夺取了皇位。在明代的蒙古草原长期流传着朱棣是元顺帝遗腹子的传说，朱元璋确实经常娶死去的部下或者对手的老婆为妻，也确实曾经娶元顺帝的妃子为妻，但是朱棣并非顺帝所生。这个传说的流行，其实反映了蒙古在复兴“大元”无望的情况之下一种阿Q式的自我安慰。

（靖难之役）

永乐开疆

朱棣虽然取得了皇位，但是却篡取而得的，没有政治合法性。为了弥补这个问题，针对采取开拓边疆的做法，来赢得舆论的支持。值得注意的是，在中国历史上，有个著名的“二世现象”。也就是说，在历代王朝里，第二任皇帝，或者夺取了第二任皇帝皇位的第三任皇帝，往往都采取开拓边疆的做法。开国时期，政权在建立之初还很粗糙，皇室内部的争权夺位比较普遍，皇位传递往往会出现问题，通过武力或阴谋夺取皇位的不在少数。为了弥补得国不正的形象，就开拓边疆的作法，从而树立威望。比如秦始皇本来打算传位给长子扶苏，却被胡亥夺位，胡亥为了隐瞒自身的行径大修长城。隋文帝本来想把皇位传给太子杨勇，结果杨广杀死太子，自立为帝。为了弘扬自身的形象，杨广开通大运河，修筑长城，东征高丽。唐太宗同样杀兄弟、逼父皇，获得了皇位，在即位之后同样掀起了开拓边疆的潮流。北宋太祖死后，弟弟太宗即位，一直流传着“斧声烛影”传说，宋太宗成为皇帝之后，同样多次发动北伐。而朱棣，也同样如此。

（朱棣）

朱棣向北五次进入漠北草原，三次遇见了敌军，两次没遇见就撤回了来，先后沉重打击了鞑靼、瓦剌与兀良哈，这也就是所谓的“五征三犁”。朱棣向南进入中南半岛，恢复了五代以前对安南，也就是古交阯的直接统治。朱棣向东南海域六次派遣郑和下西洋。可以讲，朱棣完全改变了朱元璋在边防政策上的防御基调。

朱元璋在诸王取代武将，驻守北部边疆之后，一直严格禁止诸王擅自进入漠北，蒙古获得了难得的休养生息的机会。“靖难之役”中，建文朝廷对燕王采取包夹措施，先后抽调了开平卫、宣府前卫、辽东都司、东胜诸卫的军队，不断围攻北平。与此同时，朱棣又采取计策，裹挟了宁王，把宁王节制的北平行都司军队征调南下。这样，明朝在漠南地区的防御一下子就变得十分空虚。利用天赐良机，蒙古各部一方面继续修整、恢复，另一方面开始南下漠南地区。而此时，燕王与中央军队打得正厉害，没办法腾出手来与蒙古作战，只能与蒙古各部讲和，避免腹背受敌。

朱棣即位之初，由于内战的原因，明朝国力十分困难。蒙古各部于是开始南下，向明朝索要大量经济物资。朱棣最初觉得国力匮乏，尤其马匹十分缺少，因而采取了忍让的政策，经过几年的恢复，朱棣觉得实力差不多了，就派遣“靖难勋贵”中的第一武将丘福，统率10万军队北伐。尽管在出征之前，朱棣向丘福面授机宜，让他警惕蒙古人惯用的诱敌深入的战术，但最后丘福还是十分轻敌，钻入了蒙古人的包围圈，全军覆没。从这里也可以看出，“靖难勋贵”多数都是出身于卫所一级的低级别将领，军事能力与开国功臣相比，差远了。既然武将能力不行，无奈之下，朱棣只能亲自上阵，先后发动了五次亲征，利用人数上的绝对优势，还有从交阯获得的火器，三次沉重打击了鞑靼、瓦剌、兀良哈。

不过虽然“永乐北伐”基本实现了战术目的，但是在战略上，却未能彻底征服蒙古各部，明朝还因为北伐，造成了财政危机。永乐二十二年（1424年），朱棣最后一次发动北征，当时的户部尚书夏原吉，明确表示反对，说现在国库已经十分空虚，难以为继了。朱棣很生气，就把夏原吉下了监狱。

另外，朱棣北征虽然获得了战争的胜利，但仍然继承了朱元璋的军事规划，把军事防线定位在漠南地区，并没有有占领漠北草原的计划，而是满足于和蒙古各部建立一种松散的宗藩关系，封鞑靼阿鲁台为“和宁王”，封瓦剌马哈木为“忠顺王”。蒙古各部也让然是叛服不常，被打败了就接受册封，明军一走找机会就南下。比如鞑靼在永乐末年，就攻陷了兴和，兴和地处阴山之脊，是明朝在北部边疆很关键的一个点。兴和丢了，再加上“靖难之役”中，大宁和东胜的军队也撤到北京以南了，明朝在北部边疆的防线，反而向里面退缩了。

（朱棣北伐）

秦汉以后，历代中原王朝都在中南半岛设置郡县，进行直接的统治。但这一情况在五代、两宋时期改变了。由于这个时期中原王朝国力衰弱，不具有直接统治中南半岛的军事能力，于是就在中南半岛改变了统治方式，与当地的政权形成了松散的宗藩关系。但蒙元帝国凭借强大的实力，再次实现了对中南半岛的统治。蒙元帝国瓦解后，中南半岛上的安南也开展起了独立运动，还向北越过元朝疆界，占领了中国西南边疆的部分地区。

明朝建立以后，朱元璋让安南归还所侵占土地，当时的陈朝对此表示拒绝。朱元璋不愿在西南边疆大兴兵戈，也就没有征伐安南。朱元璋去世后，明朝陷入“靖难之役”的内乱，而这个时候陈朝也发生了内乱，权臣黎氏灭亡了陈朝，建立了胡朝。朱棣即位后，陈氏后裔陈天平就跑到明朝，请求朱棣出兵，恢复陈朝。与此同时，胡朝开始进攻中南半岛南部的占城国。占城国是明朝的藩属国，也向明朝求救。胡朝还不断蚕食明朝的西南边疆。最初朱棣仍然继承了朱元璋的立场，没有打算对安南用兵，而是派遣军队护送陈天平回安南，表达和平解决的愿望。不料明军却在路上，遭到了安南的伏击，陈天平也被杀了。朱棣十分生气，觉得胡朝的强势崛起，危害了中国西南边疆的安全，对明朝的宗藩体系也构成了挑战，于是派遣军队，发动对安南的进攻，很快便灭亡了胡朝。灭亡胡朝之后，朱棣鉴于陈朝皇室也没有了后裔，就干脆继承汉唐时期的政策，在安南直接设置交阯布政司，下设郡县，从而在四百余年后，再次恢复了中原王朝在中南半岛的直接统治。但是，朱棣在东南亚地区的军事进攻，仅仅限于对安南，并没有对其他国家展开类似的军事行动，而是仍然满足于维持宗藩关系。

（李朝、陈朝时期的越南）

永乐时期，朱棣在开拓边疆方面，还有一大壮举是派遣郑和下西洋。郑和下西洋扩大了明朝的影响，东南亚和西亚的很多国家与政权，看到郑和宝船的壮观，和所带货物的精美，都十分震惊，就派遣使者前往南京，与明朝建立宗藩关系，开展朝贡贸易。

（郑和航行路线）

可见，朱棣为了弥补得国不正的形象，虽然对朱元璋采取的内敛的边疆政策，有一定幅度的修改，在北方陆疆、南方陆疆，还有东南海疆，都边疆开拓，但另一方面，除了恢复中原王朝在中南半岛的直接统治之外，在其他地区一直都满足于维持洪武时期已经确立的宗藩秩序。也就是说，朱棣的边疆政策其实仍大体是追随朱元璋的。

朱棣的这个作法也符合中国古代汉人政权的传统。中国古代汉人政权以农立国，农业的收益较少，农业财政也就很薄弱，边疆开拓往往成本较高，收获不大，边疆很多地区根本就不适合开展农业，因此在经济上不划算。所以，汉人政权对于边疆开拓，多数都采取谨慎的态度，满足于在亚洲，尤其东亚、东南亚、中亚，维持以中国为中心的松散的“中华亚洲秩序”，对于直接占领周边地区，并不热情。受到这一传统的影响，朱棣一方面积极开拓边疆，但另一方面，并不直接统治，这与同一时期亚欧大陆其他文明积极扩张，占领广阔疆域是完全不同的，相应也就没办法承担担负全球一体化的责任，明朝这个时候在很大程度上是具备这个条件的，只是自己把机会放弃掉了。

第二讲复习课

你好，赵老师第二讲结束了，我们一起来复习一下本讲内容。

明朝建国之初，朱元璋效仿元代宗王出镇制度，分封子侄为王，镇守各地。

建文帝即位后，力行“削藩”，遭到燕王朱棣的极力抵制。建文帝派人秘密逮捕朱棣，事泄，朱棣以“清君侧”为口号举兵造反。

朱棣有杰出的军事才能，其麾下军队骑兵化程度较高、战斗力强；中央军虽然人数占优势，但缺乏优秀的统兵将领，双方僵持不下。后朱棣改走水路，直取南京，建文帝出逃，朱棣夺取皇位，改元永乐。

鉴于得国不正，朱棣决定借开拓边疆来树立威望。

向北，朱棣先后发动五次亲征，利用军队数量以及火器优势，三次沉重打击了鞑靼、瓦剌和兀良哈。但未能从实质上解除蒙古各部的威胁，仅与其建立了宗藩关系。永乐末年，北疆防线进一步内缩，防御力度大为削弱。

向南，朱棣发兵灭掉安南的胡朝，之后设置交阯布政司，再次恢复中原王朝在中南半岛的直接统治。但没有进一步向东南亚其他国家开展军事行动，只是满足于维持宗藩关系。

向东南海域，朱棣派遣郑和下西洋，东南亚、西亚大量国家与政权派遣使者前往南京，开展朝贡贸易。对于这些国家与政权，朱棣同样满足于建立宗藩关系，未有直接统治的政治愿望。

朱棣对边疆的开拓，除恢复在中南半岛的直接统治外，在其他地区都满足于维持宗藩秩序，未能在全球范围内展开扩张。明朝只满足于当亚洲一隅的天下共主，而非全球化时代的开创者，虽然它完全具备了这一条件。

以上就是本讲的主要内容，感谢您的收听。

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