四川率先出台民企合规建设指引性文件 民企合规建设有了“官方指南”

为加强民营企业合规建设，助推民营经济发展壮大，近期，省工商联会同9部门联合发布《四川省民营企业合规建设指引》，这是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件。

8月22日，省政府新闻办举行《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会，就《指引》主要内容和亮点进行解读。

看特点

“多部门”“四川版”“表格式”让《指引》更加实用

“制发《指引》的主要目的，就是指导民营企业提升合规建设能力。”新闻发布会上，省工商联副主席、新闻发言人杜君良说。

随着我国法治体系、监管制度等不断完善，对市场主体依法合规经营提出越来越高的要求。但与此相对的是，民营企业合规建设整体较为滞后，大量民营企业尚未建立现代企业制度。省工商联今年5月对全省民营企业开展的调查问卷显示，42.2%的受访企业希望推进企业合规建设，但缺乏相应的专业能力，9.7%的受访企业还不知道什么是“合规”，亟需加强合规建设方面的指导。

“制发《指引》，就是更好回应广大民营企业的期待和需求。”杜君良说。

《指引》有哪些特点？

“多部门”“四川版”“表格式”，发布会给出三个关键词。

这份《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。

同时，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色。比如，在四川民营企业中，小微企业占绝大多数，针对这一实际，《指引》为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。

“小微企业占我省民营企业绝大多数，这些公司业务规模较小、业务类型相对单一、管理层级较为简单，比如，有的企业总共几名员工，让他们像国有企业或者大型民营企业一样建立一套庞大的合规管理体系，显然是不现实的。”杜君良表示，为此，《指引》在这方面作了一些针对性的设置，比如，人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。

此外，《指引》还创新形式体例，对七方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更加易于民营企业学习掌握和操作。

《指引》发布后，也受到民营企业广泛关注。“《指引》贴合企业实际，可操作性强，为我们进一步深化合规管理工作、提高合规管理效能提供了更具权威的指导和参考。”通威股份有限公司行政总监、合规负责人冯畅说，《指引》发布后，公司第一时间进行了学习研究，他发现，《指引》提供了全面系统的合规建设指导框架，例如，在治理结构、劳动用工、环境保护、安全生产、市场交易等重点风险领域和环节的一些具体措施，“对于我们来说很实用，为我们规范相关制度、流程提供了思路和方案。”

看重点

针对民企多发易发风险点，《指引》提出针对性措施

针对民营企业多发易发风险点，《指引》分别从10个重点领域提出了合规建设措施，确保合规建设重点突出。

例如，针对劳工用工问题，《指引》在规范劳动合同签订、用工管理等方面提出了一系列针对措施。人力资源社会保障厅副厅长黄晓东介绍，人社部门将加强对民营企业在落实劳动合同法等法律法规方面的指导和服务，严格劳务派遣审批监管，指导企业依法建立和完善劳动规章制度。此外，人力资源社会保障厅还将联合省总工会、企业代表组织，指导民营企业搭建劳资双方对话平台，从源头上防范和减少劳动争议发生。

环境保护是企业合规建设的另一重点领域。如何帮助民营企业解决环境治理困难，引导民营企业合法合规经营？

“下一步，我们将鼓励民营企业参与四川省生态环境政策的制定，提高政策的可预期性。同时，构建差异化的监管体系，降低企业合规成本、提高违规成本。”生态环境厅总工程师赵乐晨特别提到，生态环境部门将开展“救济性”帮扶、“预防性”帮扶，推动合规从“事后整改”向“全程防控”转变。例如，运用商谈、对话、协调、参与等非强制性手段，倾听并回应民营企业的利益诉求，引导企业及时自我纠错、消除或者减轻违法行为的社会危害后果。

构筑安全防线、坚持预防为主，也是安全生产领域合规建设的重点。应急管理厅二级巡视员赵志宏介绍，今年，应急管理厅试点推广应用应急宝APP，创新执法方式来服务企业，延伸“互联网+执法”体系至企业端，将线下检查变为线上自查，强化了企业的主体责任，引导企业深入开展安全合规相关工作，把隐患排查细化到最小单元、具体岗位，全力防范化解安全风险隐患。此外，四川已陆续出台16部安全生产地方标准，构建了层次清晰、系统全面、结构合理、可操作性强的安全生产地方标准体系，同时鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企业标准，引导企业强化风险防控意识，提升合规管理能力，共筑企业安全生产、合规经营的“防护墙”。

抓落实

做好宣传和服务，推动全省民营企业积极适用《指引》

推动民营企业合规建设是一项系统性、持续性的工程，《指引》发布后，如何推动全省民营企业积极适用《指引》？

首先要强化合规宣传。省市场监督管理局总经济师董若洁介绍，日前，省市场监督管理局依托自建平台营商环境“云地图”APP，针对热点营商问题编制了“营商规范指引”，对市场监管领域出现的“高频”违法行为进行“法律风险提示”，同时，以“云课堂”形式对重点合规事项进行视频解读。目前，营商环境“云地图”平台注册用户超过了160万户。下一步，省市场监督管理局还将结合《指引》相关内容，围绕行政执法事前、事中、事后等环节，探索建立“全链条”经营主体合规机制。

为加强《指引》的宣传解读，全省工商联及所属商协会将依托“法润川商”等活动平台，通过执常委会学法、举办专题培训班、开展现场观摩等方式，系统性组织民营企业学习《指引》内容和合规建设知识，推动民营企业负责人进一步认清合规建设的重要性，明晰合规建设的工作措施，积极投入合规建设实践。全省工商联系统还将培育合规建设实践典型，提供参考学习榜样。

还要强化法律服务。“司法厅将充分发挥司法行政的统筹调度职能，推动律师全面深入地参与企业合规管理工作。”司法厅二级巡视员龚睿表示，接下来，司法厅还将精准对接民营企业个性化、多样化的法律需求，推动“服务资源下沉、服务阵地贯通、服务功能融合、服务载体创新、服务方式多元”，全力打造法治服务的新高地，努力为民营经济发展提供优质高效的法律服务和坚实有力的法治保障。