2023年10月综合题真题 程序文件符合性，纠正，纠正措施

综合应用(每题20分)
48.审核组在审核行政部时，发现其'培训管理制度"无审
批签字，审核组要求提供审核签字的文件,相关负责人
说:审批签字版已保留三年，但在今年5月份销毁。而审
核员查公司程序文件，5.3条规定:应与文件- -同保留。
1:企业这种做法是否符合?为什么?请描述不符合事实。答：1） 企业这种做法不符合公司程序文件要求，因为公司程序文件5.3条规定:“培训管理制度”审批签字版应与文件一同保留，但企业在今年5月份销毁了，不符合规定。
2）不符合事实:“培训管理制度”审批签字版已保留三年，在今年5月份销毁。而公司程序文件5.3条规定: 应与文件一同保留。
2、简述纠正的定义、纠正措施的定义。如果你是企业相关负责人，应如何整改?答：纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。纠正措施是指为消除不合格的原因并防止再发生所采取的措施。
如果我是相关负责人，将会制定以下方法进行整改:
（1）纠正: 将未签字版的《培训管理制度》按照公司程序文件要求进行审批签字；
（2）纠正措施: 对负责文件管理的相关人员，进行文件管理程序文件的专项培训，尤其是不同类型文件保留时限、销毁等条款内容进行重点考核，保留培训记录。
（3）预防措施: 组织各部门对现有文件排查，检查文件是否存在类似问题，如有问题，及时整改。确保现行文件均已签批且有效。