5月21日,河北证监局对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施。经查,国投证券河北分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理;投资者适当性管理不到位;对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策;信息公示内容不完整等问题。
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