17家公司因违规接受北交所自律监管措施，年内首现减持违规

2024年以来，证券交易所始终坚持“以投资者为本”的理念，将“严监管”不断落实落细。

近日，北交所公示了3月上市公司因违规而接受自律监管措施的情况。其中，长虹能源的高级管理人员因“股份减持违规”而被“要求提交书面承诺”。记者注意到，长虹能源成为北交所今年以来首家因违规减持而接受自律监管措施并被公示的上市公司。

此外，进入2024年以来，据记者统计，17家上市公司因出现20件违规事由而被北交所公示；从违规事由的具体分类上看，共有9类，其中“短线交易”违规类别的件数最多。

信息来源：北交所

事实上，“强化自律监管”是北交所今年初制定的《推动提高北交所上市公司质量行动方案》其中非常重要的一项内容。

除长虹能源外，4月3日在北交所最新一期《关于对上市公司及相关责任主体采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》中，天马新材与辰光医疗两家公司，因在3月出现“短线交易”违规被公示；同样在3月，许昌智能、驰诚股份以及路斯股份三家公司，则分别因“融资交易违规”“信息披露违规”以及“公司治理违规”而被北交所公示。这6家上市公司均因自己的违规行为，接受了北交所的自律监管措施。

据记者统计，进入2024年以来，共有17家上市公司因总数量为20件的违规事由，接受来自北交所的自律监管措施。其中，欧普泰分别因一次“回购违规”及两次“权益变动违规”，而“登上”北交所2024年1月及2月发布的自律监管措施情况公示表；此外，2024年4月3日刚刚被公示的长虹能源，也成为年内首家因“股份减持违规”而接受北交所自律监管措施的上市公司。

2024年以来，坚持以投资者为本、着力提升上市公司质量成为北交所重要工作。《行动方案》也强调，将“持续提高一线监管精准度和有效性，加强自律监管与行政监管衔接，配合做好民事、刑事等立体化追责，从严从快打击上市公司财务造假、资金占用、违规减持等行为，切实将以投资者为本理念落到实处。”

而关于未来高质量建设北交所的发力方向，在中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟看来，监管层除做好各项政策建设外，还应继续保持对市场、投资者、企业的关注度。

尤其是“切实以加强上市公司规范运营和提高投资者回报为基础，形成北交所独特的良性螺旋上升态势。”他补充道。