第105章 炒股能发财的只有一种人：三句话挣千万资产，最简单的方法最赚钱

你是市场什么角色？

每一个进入市场的投资者，首先要明确一个首要的問題：如何在市场中生存，如何在这个高度投机、高度风险的资本活动中赢利。生存和死亡往往只在一念之间，成功的投资者是那些在市场中具有持续稳定获利能力的人。

盘局当中，看多的人以为：蓄势，洗盘！看空的人以为：盘跌，做空！其实，不用去猜！在那不死不活的局面中，你空仓休息就是啦！因为市势盘局，只有那些有本事的人，可以化大力气而获小利。而在盘面热闹，涨势凶猛中，一般庸手随便介入，也可以获利多多。毕竟谁也没有要求你必须天天持仓，毕竟小资金没有过多布局要求，应该力求简单。最好的办法就是过滤盘局，随时空仓等待，等待盘面明朗，图形型态非常好的时候，一单进场，至少获小利轻轻松松。当然长期挨套的人不会体会这種感觉，他们天天以为都有机会，因为他们太爱动脑筋，又确实比市场聪明，佩服。

盘局当中，很多人说看不懂，怎么解？怎么办。。。。。对策就是出来观望！他们担心出来，大盘猛涨？！其实又进就是。他们说若进了，如果又跌怎么办？那也很简单，又出来呀。他们说这样做很亏，却不知少做就可以少亏啦，练习提高水平。实在不行，不沾也可以呀。很多聪明人，亏得大大的，何况我们，但我明白：总收益率为0也是大于那些负数的。随遇而安，小安则富，简单。仓位决定态度，态度决定一切。所以不必认真。尽量回避风险，锁定风险下，再来求利润，并且力求明朗，简单。涨势中，太复杂的变形，也可不参与。弱平衡，很明朗的升势个股，也可玩一把。不要过分纠缠看多看空的理由，赚自己看得见的钱要紧。

学会经常在场外看，而非经常满仓死呆于市场中，基本上，你已经过滤了大半风险。因为真正赚钱的走势是“非常态”局势，所以当然就不可能会天天有行情啦。

操盘的核心就是尽量回避不确定走势，只在明显的涨(跌)势中下注，并且在有相当把握的行动之前，再给自己买一份保险（止损位摆脱出局），以防自己的主观错误。

记住：没有糟糕的市场，只要糟糕的行动！

多空太较真，有什么意义？!坚持自律，积少胜为大胜。“小赢，小赔，大赢”这是一種操盘境界。毕竟控制亏损并退出交易，远比进入交易难。毕竟谁都能做一笔好的买入，但只有高手才知道如何退出。最坏的情况就是：到不得不退出的时候才退出。

交易实际是个很简单的事，是我们自己把它弄复杂了！包括那些对大势夸夸其谈，无所不知的“天才们”，包括那些对做庄内幕了如指掌，操盘细节完全掌控的“神秘人”，他们宁愿编些故事，胡猜乱蒙，也不肯真正面对市场，来调整自己的行动。就算大机构老总，若有这个毛病。一样会死得难看！

因为每当你自以为是的时候，市场就会很快让你明白：谁才是老大！

尊重市场、摆正位置、控制风险、顺势而为。

要知道，我们所有人都是情感动物。没有错，也包括你在内。男人也会哭泣。而交易几乎是男人的天下，在这个行业里，男人的自大暴露无遗。不管交易的是几十元，还是数百万元，情绪都会出现并对你产生影响。

只要你投入了资金，价格波动无论有利还是不利，都会牵动你的神经，千万种情绪都被调动起来了，你的心就像橡皮球一般，随着价格不断弹来弹去，这些情绪相互拉扯，让你自己陷入一种复杂的心理中。

交易者无时无刻不在经历着极端的心理，上一秒兴奋、高兴，感到自己无所畏惧，下一秒可能就急转直下，开始焦急、恐慌、愤怒甚至绝望。有时候你觉得自己是市场的主宰，一眨眼就被市场打压到毫无反击之力。

要我说，你还应该经历一下最恐怖的心理体验，那就是账户里放入大部分资金，在市场的急剧变化中，你眼睁睁的看着资金在刹那间流失殆尽，没一会儿，你只剩一个0资金的账户。什么都没了。简直没有事情比这更加令人羞愤的了！

作为一个交易者，你的第一个任务就是要保持情绪空白。你得像一台机器：充满技巧，但是冷静客观。建议你将两本书籍列入你的必读书单中：马克·道格拉斯（Mark Douglas）的《交易心理分析》和《自律的交易者》。

情绪敌人

我们首先的两大敌人就是恐惧和贪婪。

恐惧阻止交易者无法发挥最大潜能，他们要么过早退出好的交易，要么在交易信号很明显时犹豫不敢入场。恐惧只会拖交易者后退，让他们错过好的机会，无法及时行动。

贪婪是恐惧的反面。因为贪婪，交易者愿意冒更大的风险，即便是在波动过于剧烈或平缓的市场行情中，他们也要入场交易。贪婪还会让交易者过久的停留在失败的交易中、无法合理管理止损。

恐惧和贪婪只是情绪的两种。相信很多交易者已经见识过很多其它情绪带来的不良影响。怎么办呢？我们应该如何避免自己的情绪阻挡成功的交易呢？

能够持续盈利的交易者一定是情绪控制的好手。他们观察市场时，学会了不带任何期待，将自己看做一台工作中的机器。机器从来都是按照设定好的程序来执行。所以这些交易者也得遵守制定好的交易计划。他们有良好的策略、他们设置好风险参数、他们寻找信号，不管市场怎样变化，只要触发止损，这场交易便结束了。

怎样抛弃恐惧和贪婪等等心理因素？你可以按照下面所列出的方法来执行：

如果你刚开始交易，那么一定一定只投入小额资金到交易中。因为不管你投入了10元还是1000元到交易中，钱就是钱，它都会对你的思维方式产生影响，改变你的心理。所以从小额投入开始，感受自己的心理和情绪变化。

不要投入你无法承受亏损的资金。假设交易亏损了，你的整体财政状况都会有重大的压力。

你必须一字一句的执行交易计划。

你必须无一例外的执行交易策略。

你必须永远知道自己承受的风险是多少，必须设置止损。

你必须提升到这样一个状态：无论交易是盈利还是亏损，你都能做到无动于衷。

你必须有一个认知：当自己的情绪不对劲时，一定不要交易。你可以在几场结果不理想的交易后，反省自己的情绪状态。

你必须达到无需时时查看盈亏状况的心境。你可以在一天交易结束时查看账户。而且你查看账户的目的，应该是了解哪些行为带来了盈亏结果，然后反省交易中所犯的错误。

最后，要学会给自己时间！这一步很难，也需要很长时间去练习。我常常需要告诫自己这一点。无论身处哪一个交易水平，交易者都该如此。

其实，交易的秘密就是没有秘密。从来没有哪一种完美的方法能够让我们持久盈利。你永远找不到金牌原则，因为它并不存在。你要做的是掌控自己的心理，合理管理资金，执行一种行之有效的策略。

巴菲特说过，投资第一条铁律是本金安全，第二条铁律是本金安全，第三条铁律参照第一、二条。

（一）本金的安全通过“轻仓顺势持长”来实现

要保证本金安全，必然要减轻仓量。但是，“盈亏同源”，仓量减少后，利润必然减少。为了取得合理利润，我们通过“顺势”来提高胜率，通过长期持仓来实现利润的“肥尾”。

三者相辅相承，只有持长，才能实现利润，只有轻仓、顺势，才能实现持长。

还是要不厌其烦地引用李佛莫尔的经典语录：

在华尔街呆了这么多年，赚赔几百万之后，我想告诉你的是：我的想法从来没有替我赚过大钱。是我稳坐不动赚了大钱。知道吗？稳坐不动！对市场做出正确判断不算什么。你在牛市总能找到许多早就做多的人，以熊市也能找到一早就做空的人。我知道许多人恰如其时做对了，他们在最有利的价位买进或卖出。他们的经历和我的一样——也就是说，他们没有从中赚到什么钱。做对又能坚持的人不多见。我觉得这是最难学的一件事。但是，股票作手只有深谙此诀，才能赚大钱。真的，交易者开悟之后，赚几百万美元要比他在懵懂时赚几百美元来得更加容易。

李佛莫尔“顺势、持长”都做到了，但少了一个－－“轻仓”，所以他一生破产四次。

（二）本金安全通过“截断损失，让利益奔跑”来实现

市场是一个外在之物，一个混沌之物。不同的人，通过不同的眼睛，认识到不同的市场，因而有了不同的“市场规律”（人的大脑很擅长总结“规律”），进而有了成千上万的策略。

我们引用“孢子理论”里的话来描述市场：

①孢子是有生命的。

它能够躲避，并具有能力随着环境的改变和时间的推移而改变形态。也就是说，孢子不具有稳定的形态，对孢子过去的认识不能预测将来。当观察者了解到孢子的新形态后，孢子同样也了解到它被观察者所认识，于是变异就发生了。孢子一定会趋向于观察者未知的方向变异。它具有足够的智慧防止观察者捕捉到它的变态规律。所以，对孢子的第一个认识就是它的永恒变异性。

②孢子不可捕捉性。

这是什么意思呢？它的意思通俗的讲就是不可掌控性。观察者不能单独把一个孢子从众多孢子中分离出来。当你把一个孢子从群体分离开后，你会发现其他所有的孢子也都消失了。也就是说，孢子的群体和个体是统一的。孢子无所谓单个，也无所谓多个，孢子是一种即存在又虚无的生命。

③孢子的单纯性。

孢子就是孢子，它不代表任何事物，任何事物也不代表它。孢子单纯到只遵循一种规律，除这个规律外任何的表象都是虚假的镜像。也就是说，孢子反映的是整个世界的本原。不要用复杂的理论去表述孢子，越精细的表述越背离孢子的本质。

把“孢子”换成“市场”，这段话就是对市场一个绝妙的阐述。

为什么那么多聪明人失败？“孢子理论”说：

当他们把经验上升到理论的时候，失败就注定了。我曾说过，孢子是一种智能生命，它具有向观察者未知的方向变异的趋势，而且它总是向观察者未知的方向变异。当它意识到观察者看透了它的真相后，它一定会发生变异，从而让观察者总结的理论失败。

那么，如果成为赢家？要先学会失败，成为输家，善败者不亡。

“孢子理论”说：

用众多小的失败来赢得大的胜利。用小损失积攒大胜利。用九十九次损失一百美金的方式，来换取一次盈利一万美金去运作。

要用损失一百美元的损失，换取一万美元的盈利，就要“截止损失，让利润奔跑”。

（三）减少操作频率

像庄稼有它的时节一样，市场也有它的节律。交易者要做到踏准节奏，因时而作。按月线、周线发出的信号，按日线的止损建仓，然后再按周线、月线的信号平仓。

（四）资金管理

资金以结存为标准，不计浮赢。25%的总风险资金，每个品种2%风险。分2批建仓，每批建仓分4次，每次建仓风险0.25%，止损距离0.5ATR。

总持仓不超过6个品种，总持仓风险不超过5%，同时建仓品种不能超过3个，后继建仓品种须等前面建仓品种有利润后再建仓。

【如何控制交易风险从而提高交易赢面】

交易的本质是风险控制，而交易的属性却又是不确定性。那么，如何在充满不确定性下的交易中控制好风险呢？

总结了一下自己平时的交易记录，整理了一下自己对风险控制的心得。

交易过程中的两方：

1、市场（不可控制）

交易的不确定性来自市场本身，而对于市场，作为交易者是无法干预的，能做的唯一就是顺应。

2、交易者（可控）

我们无法干预市场，唯一能干预的，只有自己的交易行为。

交易者在交易过程中的3个变数：

1、进场点

2、交易量

3、出场点

以上三点就是我们在交易中唯一能控制的。也就是说，真正的风险，不是来源于市场，而是来源于我们的交易！

控制交易风险第一关：进场

好的进场点可以让交易者远离风险，一个好的进场点不会时常出现，他可能需要猎手等待一天、一周甚至半年。所以，无论你多看好一个标的，在市场没有给出你明确的信号前，一定要忍耐，等待。

1、有时候，你看对后市，却没有耐心等待市场给出你进场信号，你照样会输，而却会输的很惨。（杰西就曾经在棉花上三进三出，错过了大幅利润，原因就是没有耐心等待市场的信号。）

2、有时候，当你看好一个标的后，为了等待最准确最确定的入场信号，你可能要眼睁睁的看着他上涨一段。你一定要让猎物走的近一点，再近一点！

3、这个入场信号，必须是市场给出的！不是内部消息，不是什么分析师、股评、亲戚、朋友给的！更不是股价很低了、PE很低了、估值很低了。

控制交易风险第二关：交易量

说到交易量，公众交易者会怎么做呢？

1、我就那么点钱，每次买什么我都是满仓进出。

2、为了防范风险，我从不满仓，而且买了十几只，分散投资。

专业交易者的做法：

1、对于交易量的把握，源自对行情空间的判断，这不是预测，而是走一步看一步，比如：

这个标的，在不到30%的利润空间里，有四重沽压，基本上就是你买入后，涨一步，就有前期套牢盘疯狂抛售给你，而且，大盘还未完全走好。这样的标的，值得你重仓买入吗？值得你将全副身家扔进去吗？这种情况下，就需要仔细考虑你的投入量了。

2、一轮行情中，可能多个版块都被激活了，其中有龙头板块，和一些次领涨版块，这些板块会轮动上涨，这里也需要你合理配置，对于龙头板块，当然是重仓配置甚至满仓。而次领涨板块，一轮行情后，其涨幅和持续性都是无法和龙头板块相比的，这样的板块，就不值得你满仓介入。

3、对于分散投资的弊端和分散投资可以规避风险的可笑之处，已经有太多的书籍、大师讲解过了。我在这就不费口舌了，如果你的账户里现在还有十几只股票，要么你是共同基金经理，要么你就是股市杂货铺掌柜。

控制交易风险第三关：出场

进场了，也投入头寸了，剩下的就是等待结果，出场，不论结果好坏，该出场时就出场！

1、止损出局:

当你做多或做空后，市场很可能没有马上按照你所判断的方向运行，这时，你需要给市场一段时间，市场可能是在回抽确认，可能是在洗盘，行情的展开是需要时间的，在市场没有证明你是错误之前，一定要耐心持有！

但有一天，市场确实告诉你，你的方向做错了，你就必须拿出壮士断腕的勇气，果敢的出局！这时，不要抱任何幻想！

止损设置技巧：

止损幅度根据每个人对风险容忍程度的不同，大势的不同，经验的不同，有不同的设置幅度。但最大，最大的亏损幅度不能超过你本金的10%，一定不能过这个线！而且要谨慎使用止损盘，比如当你已经连续三笔交易都以止损出局，你就需要停止交易。不论行情如何，一定要先停下来，因为你的交易已经出问题了。可能是大势走坏了，可能是你对买点的判断是错误的，可能是你目前的心态非常不好，但不论什么原因，都要在你停止交易后去慢慢分析。停止交易是你脱离险境的第一措施！

2、止盈出局：

天下没有不散的宴席，不论一只股票曾给你带来多丰厚的利润，都有分手的一天，别去相信那些价值投资死了都不卖的鬼话。简单说，当一只股票已经不能再给我们带来利润时，就是分手的时候。一定要避免发生获利回吐现象，要利用技术和经验进行适当的调控，即不断地调校你的止盈标准线。我们平时熟知的均线，其实就是一种趋势的形象表述，起作用是用来止盈的，不存在任何支撑和阻力作用。如果交易者不会画趋势线，可以借助均线止盈，但最好的，仍然是自己画的趋势线，这样才能不断根据市场的变化使得趋势线贴近市场的走势。从而获得最大利润，及时出局。

同样，和进场一样，出局信号也是必须是市场给出的，即原先的趋势在外力的作用下发生了逆转！永远不要去猜测市场的底和顶，卖出信号必须是明确的，不是指标，不是死叉，更不是什么上吊线！

当我们把握好，控制好上面的三个变量时，利润是自然而然的产物。长此以往，你的交易赢面一定会得到较大的提升，至少我是！

而要想做到上述这些貌似简单的每一个动作，却需要克服大量人性的弱点：

当买点出现时，可能别人仍在惧怕，在喊高了，而你却要大胆出击，克服恐惧！

当你买入后，市场可能并未及时按你判断的方向运行，你需要忍耐，因为他还未证明你是错误的，你要坚信，敌人一定会来，你需要克服盘口上花花绿绿的诱惑！

而当别人进入了狂热的状态，大喊千金难买牛回头时，很可能市场的趋势已经悄悄逆转了，你需要克服自己的贪念，悄然离场！

要想举例，太多了，没有严明的纪律，是不肯能做到得。

一个好的交易体系：

良好的技术占10%

正确的理念占20%

严明的纪律占70%

《礼记·学记》中讲，“是故学然后知不足。教然后知困，然后能自强也。”做股票，亦可以发现自己的诸多不足。

“股市，对人的要求太高了。”多年前一位紧蹙眉头的股票投资者的这句话，多少年后，我依然记忆犹新。

一位喜欢讲“做人要厚道”的律师朋友，在股市苦心经营，屡屡失手后，经常感叹“我赚点钱，容易吗”也令我记忆犹深。

有一个年轻人，在一年时间里创造了百倍收益的传奇，但后来在一个月的时间里又几近回吐了全部利润，方法没有任何改变，但怎么赚的钱又怎么还了回去——其任风雨飘摇稳抱多单不撒手的以不变应万变的做法，这样赚的钱，这样又还给了市场。

2008年，那场突然出现的金融危机所带来的“垂直打击”行情，让其资金差一点“归零”，斩仓出局后，只剩下5000多元，加上赚钱时曾转出的1万多元钱，他是大大地坐了一回过山车。后来，他跟我说：“炒股是需要多年磨练的。至少要三、五年才行啊，要经历牛熊市的洗礼，才会认识得更深刻啊。”

股票交易要想取得长期成功，要走的路很长。

摸索出一套成功的交易方法，往往需要好几年的时间。成功需要你在技术分析上一定要过关，但这也是一个反反复复的过程，你会不断地发现自己方法上的不足。

树立一套正确的投资哲学(理念)，也有一个痛苦的过程，等你终于弄明白——“有所为，有所不为”、“知其不可为而为之，又一惑也”——你可能也已付出了很多学费。大师的“随心所欲不逾矩”，不是那么简单的。成大功需要大智慧。朋友讲：做别的，你可以称“横”，但炒股你不能称“横”，一称横，你的思想就出问题了，离失败也就不远了。我们思想上不可以称“横”，但是交易时却又必须做到——不忧，不惧，不惑，在该出手时你要敢于及时出手。

炒股总会有遗憾的时候，这是难免的。气馁的时候，绝大多数人都曾经有过。学会积极应对变化真的是很重要的事情：做交易一定要有对策，你不能逃避，你也回避不了，而且时间长了，你就会体会到炒股还真的要做到“三个不”——不动摇，不懈怠，不折腾。

等到你具备了可以取得成功的必要条件后，信心满满去迎接以为可以信手拈来、唾手可得的成功时，你会发现一切可能还不是那么简单。执行难，也是问题之一，执行在考验着我们的意志力。我们说“知行合一”，但行的过程会改变你原来的知，你执行的可能不是你原来的知，知行合一也需要修炼。知易行难，佛家讲的——戒、定、慧——在炒股时你都会有深刻体会的。

还有一个身体。对着电脑，一坐就是一整天，身体也需加强锻炼。炒股的紧张与刺激，时常会有让人有睡不好觉的时候。况且炒股挫折多，受伤的心灵(理)也可能导致身体的不适。若遭遇连续的挫折，亦会挫得你身心俱疲，甚至无力开电脑，关于这一点，只要你在市场久了，都会遇到的。

有一个很成功的投资人跟我讲过：到股市来，要少活十年。话虽夸张，但是其中的辛酸，也只有那投资人自己清楚。所以，想要在股市做好不容易，需要加强身心两方面的修炼，以保证有一个非常好的精神状态，有一个能够扛得住一切强大冲击的身心。

炒股是一个“学不可以已”不断提高的过程，在这个过程中，你一会儿会发现自己在技术分析上的不足；一会儿又会发现自己在执行方面的不足；在整个过程中，你又得不断地提高自己的智慧。这样的一个公式，或许可以用来描述炒股所需要的部分条件：成功=智慧+技术+该出手时就出手。

炒股时，你总会发现自己的诸多不足的。成功需要一个人在实践中不断地磨练，不断地学习与提高，不断地积累。