格力地产被立案股价跌停，本周12家上市公司或其股东被立案，多涉信披违规

7月14日，格力地产一字跌停。13日晚间，格力地产公告，收到证监会下发的《立案告知书》，公司涉嫌信息披露违法违规行为被立案。

据红星资本局不完全统计，从7月10日以来，本周内，至少有12家上市公司发公告称其或其股东被立案，这些公司基本上都涉嫌信息披露违法违规。

红星资本局整理发现，有上市公司在立案前就曾多次拖延回复问询函等，也有上市公司在立案前被采取了监督管理措施……

立案前多次拖延回复监管部门

7月13日，*ST爱迪发公告称其收到证监会出具的《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对其立案。

公开资料显示，*ST爱迪主要从事珠宝首饰产品设计加工、品牌加盟，拥有“IDEAL”“CEMNI 千年珠宝”“克拉美”等珠宝首饰品牌。

红星资本局注意到，今年5月初，*ST爱迪收到了年报问询函。问询函对于*ST爱迪在2022年年报中的计提存货跌价准备、应收账款减值、计提信用担保损失、存货处置损失等方面进行提问，并要求其说明相关情况。

但*ST爱迪因“财务人手严重不足”等原因多次延期，直到6月初才回复了问询函。

不仅仅是*ST爱迪拖延回复监管部门，*ST日海、兴源环境、中国重工等也是相似的情况。

其中，中国重工6月17日发公告称，其收到了来自上海证券交易所的监管工作函，要求其补充披露关于资产减值损失、信用减值损失等情况的说明。

不过，中国重工以“部分事项需进一步核实”为由，多次申请延期回复。截至发稿，已收到《立案告知书》的中国重工尚未回复相关监管工作函。

立案前曾被采取监督管理措施

以上海凤凰为例，其主营的是“凤凰”自行车整车业务，2022年全年销售902.64万辆自行车。

在被立案的前一天，上海凤凰收到了来自证监会上海监管局的警示函。

警示函显示，经相关部门调查，上海凤凰存在合并报表日基准选定错误、商誉减值测试过程存在会计差错、报告中委托货款展期情況披露存在错误等问题，因此被采取出具警示函的监督管理措施。

7月12日，上海凤凰收到《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。

和上海凤凰相似，ST华铁的实际控制人宣瑞国在今年6月也被采取出具警示函的行政监管措施。

广东证监局在进行现场检查后，发现ST华铁存在未充分披露关联方关系及关联交易、未及时披露关联方非经营性资金往来及资金占用情况、通过虚构业务虚增收入等违规问题。

最终，ST华铁被采取责令改正的行政监管措施，宣瑞国等人则被采取出具警示函的行政监管措施。

另外，太和水等上市公司在收到立案告知书前也曾因为虚增2018年度营业收入及利润总额等而被采取责令改正措施，相关人员被采取出具警示函措施。

股东及实际控制人因信披违规被立案

除了前文提到的上市公司外，据红星资本局不完全统计，格力地产、*ST京蓝、东方园林、*ST搜特和首开股份等上市公司也在本周内被立案调查，均因涉嫌信息披露违法违规行为。

在上述情况之外，红星资本局发现，上市公司如闻泰科技本身没有过多异常表现，但其股东及实际控制人在信息披露上出了岔子。

7月12日，闻泰科技发公告表示，其控股股东闻天下科技集团有限公司及实际控制人张学政收到证监会的《立案告知书》。因未披露一致行动关系，涉嫌信息披露违法，根据相关法律法规，证监会决定对其立案。

“经上述股东自查，本次调查涉及其可能在以前年度与某自然人股东是否存在一致行动关系的事项。”闻泰科技称，调查事项与张学政履职无关，其本人仍在正常履职。