辰欣药业分拆上市预案披露前，子公司高管买卖股票，声明“不存在利用内幕信息的情形”

本文来自时代周报。作者：韩利明。

日前，辰欣药业发布分拆子公司山东辰欣佛都药业股份有限公司上市自查报告披露，佛都药业四名高管及高管配偶在自查期间买卖辰欣药业股票，但是上述四人分别声明，“不存在利用本次分拆的内幕信息买卖辰欣药业股票的情形。”

分拆上市预案披露前，上述佛都药业高管是否知晓内幕信息？其操作辰欣药业股票，是否存在违规行为？是否会影响分拆上市进程？7月7日，时代周报记者围绕相关问题多次致电并致函辰欣药业，截至发稿未获回复。

随后，时代周报记者致电辰欣药业董秘续新兵，说明来意后，对方表示，“现在在会场上，一会回过去。”截至7月9日发稿，仍未获得续新兵的回复。

分拆上市预案披露前，多名高管买卖股票

资料显示，辰欣药业从事药品生产与研发，产品涵盖片剂、胶囊剂、冻干粉针剂、小容量注射剂、大容量注射剂等多种剂型，涉及普通输液、营养型输液、抗感染类药物、心脑血管类药物、肝病用药、消化系统药物、抗肿瘤等领域。

2017年9月29日，辰欣药业在上交所挂牌上市，公司控股股东是辰欣科技集团有限公司，实控人是杜振新。

在上市近6年后，辰欣药业做出了分拆子公司上市的决定。2023年6月9日晚，辰欣药业发布公告称，公司拟分拆所属子公司佛都药业至深圳证券交易所主板上市。

公告显示，佛都药业以外用产品为主，可以生产眼膏剂、乳膏剂、软膏剂、滴眼剂、滴耳剂、滴鼻剂、灌肠剂、涂剂等八大类型四十多个产品八十多个品规。

根据相关法律要求，辰欣药业就本次分拆涉及的相关内幕信息知情人在本次分拆首次做出决议日前六个月至预案披露之前一日期间买卖公司股票的情况进行了查询。

就在此预案公告的前六个月，包括佛都药业董事会秘书、副总经理、另一副总经理配偶在内的3名高管，以及辰欣集团总经理张志国先后操作辰欣药业股票。

具体来看，佛都药业财务总监、董事会秘书江雪健在2023年6月2日至6月5日期间，累计买入5000股、累计卖出5000股，截至期末持有辰欣药业1万股股票；

佛都药业副总经理王海强在2023年1月6日至6月8日期间，累计买入3.05万股、累计卖出2.83万股，截至期末持有辰欣药业6400股；

佛都药业副总经理朱珠之配偶、佛都药业配药部班长孙延军于2022年12月9日至2023年6月7日累计买入2600股、累计卖出2700股；

辰欣集团总经理张志国于2023年1月6日至5月4日，累计卖出1.4万股，截至期末持有辰欣药业3000股。

相关高管声明：买卖股票与本次分拆上市无关联

针对自查期间买卖辰欣药业股票的行为，上述几人分别出具相关声明与承诺，“本人自查期间买卖辰欣药业股票行为是基于对证券市场交易情况及辰欣药业股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联。”

辰欣药业也在自查报告中表示，“在本次分拆项目筹划、讨论过程中采取了相应的保密措施，限定了接触到内幕信息人员的范围，与相关各方签署保密协议或约定有关保密条款，履行了相关的信息披露义务。”

辰欣药业是2023年6月9日晚才披露的分拆上市预案，江雪健6月2日至6月5日期间买入辰欣药业，并称自己“不存在利用本次分拆的内幕信息买卖辰欣药业股票的情形。”

佛都药业成立于2012年，以眼用制剂为主营业务。截至6月10日，即分拆上市预案的签署日，辰欣药业直接持有佛都药业92.59%的股份，是佛都药业的控股股东。

江雪健作为佛都药业的财务总监、董秘在2023年6月2日至6月5日期间是否知道了辰欣药业要分拆上市的信息呢？毕竟6月9日晚，辰欣药业就披露了佛都药业即将被分拆上市的预案。

如果知道了消息，还在敏感期买入辰欣药业的股票，江雪健的行为是否有违规之嫌呢？

7月7日，辰欣药业董秘续新兵曾向时代周报记者表示，自己在会场上，“一会回过去。”但是，截至7月9日发稿时，续新兵也没有给记者回复任何信息。

上海汉联律师事务所合伙人宋一欣律师向时代周报记者分析，“分拆上市预案发布前，佛都药业几名名高管操作辰欣药业股票，存在违规之嫌。声明中提到‘自查期间买卖辰欣药业股票纯属个人投资行为，与本次分拆上市无任何关联’等理由不成立。通常情况下，监管部门一旦发现行为人存在内幕交易行为嫌疑，相关行为人会被立案调查。”

时代周报记者注意到，从2022年9月底至今年5月初，辰欣药业股价一度上涨了超过50%，尽管近期有所回落，但整体表现仍算强势。

6月12日，即分拆上市预案披露后的第一个交易日，辰欣药业的股价直接低开，股价最低一度跌至14.70元，最终收盘时以下跌4.31%报收15.08元。

此后，辰欣药业一路下跌，在6月26日最低跌至14.15元。截至7月7日收盘，辰欣药业报15.07元/股，上涨0.4%，总市值68.31亿元。

6月9日晚披露分拆上市预案之前，辰欣药业的公司市值约为71.39亿元。由此可见，分拆上市消息披露后，辰欣药业的市值至少蒸发了近3亿元。