国信证券投行一部门原总经理被查，曾被证监会终身市场禁入

离职8年后，国信证券投行事业部业务三部原总经理罗先进被查。

3月15日，深圳纪检委通报显示，罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。

这不是罗先进首次被监管部门关注。2015年3月，罗先进从国信证券离职。在其离职一年后，2016年5月3日，罗先进曾因借他人名义持有、买卖股票行为的违法行为被证监会采取终身证券市场禁入措施。违法事项与任子行网络技术股份有限公司IPO保荐项目有关。

在任子行IPO保荐项目中违法

罗先进被市场禁入并罚没2255万元

证监会2016年发布的行政处罚决定书显示，罗先进在从业期间利用职务便利，在国信证券对任子行进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出。

据了解，任子行成立于2000年5月，是国内最早涉及网络信息安全领域的企业之一，业务覆盖政府、军工多个行业，提供网络审计与网络信息安全领域的各种产品和解决方案，在多个领域市场占有率第一。

2009年，任子行启动IPO上市计划。同年8、9月份，罗先进开始承揽任子行IPO保荐项目。期间，罗先进主要参与了项目重大事项的协调与指导工作，并多次赴证监会沟通该项目有关事项。

项目进展过程中，任子行董事长、总经理、实际控制人景某军，为促进任子行IPO顺利进行，提出将50万股任子行股份低价转让给罗先进作为回报。罗先进以其配偶何某某名义，与景某军签订了一份股权转让及代持协议，约定景某军将任子行50万股以每股1元价格转让给何某某。

2011年8月9日，罗先进安排何某某将50万元支付给景某军，该款项最终来源于罗先进的工资和奖金。2012年4月，任子行在创业板上市。2013年7月，景某军向罗先进支付了2012年任子行股票的分红款4.95万元。2014年4月23日，景某军短信联系罗先进，商谈向罗先进回购代其持有的50万股，回购价为每股22.5元，共1125万元。罗先进同意后，景某军向罗先进指定账户支付股票分红款及回购款，罗先进共获利1079.95万元。

对于罗先进的违法行为，依据相关规定，证监会决定没收罗先进违法所得1079.95万元，并处以罚款1175万元，以及采取终身证券市场禁入措施。

国信证券保荐业务曾受到处罚

红星资本局了解到，国信证券于2004年获得保荐机构资格。自上市以来，股票承销保荐业务属于其主营业务的一部分。不过，国信证券的投行保荐项目也曾出现过问题。

2018年8月，证监会曾对国信证券保荐业务违法违规案作出处罚。

据证监会通报，国信证券作为华泽钴镍恢复上市的保荐机构和重大资产重组财务顾问，在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据，以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。导致未能发现华泽钴镍关联方非经营性占用资金和采用无效票据入账掩盖资金占用的事实，在其出具的保荐材料及相关报告中存在虚假记载、重大遗漏。

证监会决定，没收国信证券保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款；对龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款。对于国信证券并购重组财务顾问业务行为，责令其改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，并处以1800万元罚款；对张苗、曹仲原给予警告，并分别处以10万元罚款。

另据深交所披露，2020年6月29日，浙江日发纺织机械股份有限公司创业板IPO申报获得受理，经两轮问询，同年12月11日通过创业板上市委审核。过会后10天，在日发纺织IPO项目核查中，深交所指出，王水兵与杨涛作为国信证券指定的项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在信息披露违规情形。

中介机构是资本市场的“看门人”。证监会认为，中介机构切实担负起“看门人”责任，这种责任既是一项法律责任，也是一项社会责任，更是中介机构谋求经营发展、获取业务报酬的基本前提。

国信证券2022年半年报显示，2022年上半年，其完成股票承销项目8.5个，市场份额2.37%，行业排名第11位；募集资金84.82亿元，市场份额1.25%，行业排名第16位。