3.1 新大陆的企业家（1）：出现与发展的五大原因

课堂笔记  

当整个国家逐步形成一个统一的市场体系后，这样一个新大陆新国家，非常适合企业家的出现和发展主要有五大原因：

一、制度环境

宪法为美国经济护航，为经济冒险家、创业者和发明者创造了有利的政法环境。新美利坚合众国的形成，意味着“美国人抛弃了一个既成的政府，同时组成了另一个政府，设计出一种新的国家政治制度”。1787年由宪法确立的联邦制度，宪法规定任何一州“不得在商业和税收方面有任何规定，使某些港口享有特惠，而歧视其他州的港口，对开往某州或从某州开出的商船，不得强令它在该州报关，办出港手续或纳税”，从而使北美成为“自由贸易区”。

杰斐逊有力推动了土地私有化，汉密尔顿则在形成统一的国债、货币体系方面有很大的贡献。强大的联邦形成后，有效维护了统一市场，有助于国际贸易安全。联邦政府建立后，汉密尔顿提出了《关于公共信用的报告》、《关于国家银行的报告》和《关于制造业的报告》，制定了包括保护关税、鼓励制造业等一系列政策和措施，经过杰斐逊和汉密尔顿的争论最终达成某种共识，从而确立由商业资本主义向工业资本主义转变的基本路线。

二、激励因素

工业革命运动从失败主义论调到走向繁荣，从被禁止到急剧扩张，经历了50年时间，其中有两起事件具有标志性意义。

第一件事情发生在1824年3月3日，蒸汽船成了那个星期一事件进展的催化剂。马歇尔自1801年以来担任首席法官——终结了纽约州对蒸汽船服务业的垄断地位，而且他的裁决结果造成的影响超出了对航运权本身的制约，且一并解除了美国跨州贸易活动的限制。

第二件解除人们思想束缚的事件发生在1838年，当时的国家专利法使发明家们的利益得到保护。1790年以前，发明人必须一个州一个州地取得专用许可证，为此要满足各州不同的要求。1790年颁布的第一部《联邦专利法》简化了专利申请的手续，但它只是建立了一套申请专利权注册的程序，并没有对专利产品进行审查。当时不提供任何产品独创性的证据也能够申请专利，以致几个人可以持有相同发明意图的一个专利权。实际上发明者们仍旧需要花费时间和金钱来保护自己的所有权。

三、交通运输环境的改善

交通运输的改进在美国主要是通过政府和私人部门的合作合资，而当时私人资本比较稀缺。虽然由于东部定居者开始涌入西部，这样改善交通的好处显而易见。但由于私人资本的稀缺，最初人们还是希望，联邦政府能够扮演主要角色。1806年美国开始建设一条全国公路，同时要求联邦协助修筑运河的体验也摆在国会面前，这些提案说，公共土地的销售收入能够支持这些工程。

人们常说计划经济和美国做事的风格不一样，但刚刚建国的时候，美国对国内土地和东部水运确是计划经济，有一个庞大的全盘计划。这个计划在1807年，由美国当时的财政部长加勒廷提出。该计划的核心是，与人口相比，地域过于辽阔，且缺乏私人资本来利用潜在的投资机会，他相信为了支持私人投资，必须打通各地的交通要道，以便稳定的产生收入，这些投资总有一天会带来收益，但最初只有联邦政府才能掌握足够资源。

但最终联邦政府没有采取这个方案，其中包括对其合法性的怀疑，总统倾向于让联邦政府参与内部改善的工程，但又认为干涉州内事务的行为是违宪的。加勒廷计划失败了，但是一些私人企业家的努力和州政府的努力，完成了这一计划的大部分，将美国的交通体系基本建立起来了，城际收费公路、运河和铁路。

四、独特机遇

在美国独立后，美国的工业革命发展与英国相比有一个很大的不同，比较和平演进，被称为“没有革命的工业革命”。之所以说它是没有革命的“工业革命”，是因为它的机器是从英国进口的，而不是由美国自身的原因引发的。美国的市场非常辽阔，新的技术的投入总体上是普惠的，而且能够让各个地方经济的到发展。

五、政府与企业家的关系

政府是否要干预经济，政府与企业家的关系是如何的，在早期的美国也是有各种的看法。美国企业家并不知道亚当斯密，而是凭着常识，他们比殖民地时期的某些下议院的代表或者大陆会议的代表，更了解市场，也更懂得如何去打开市场，所以他们希望政府能够不干预经济。

但是也有很多企业家希望像从前从英国政府那里获得补贴一样，也从美国政府那里获得补贴，并且给予特别的经营权。不同的商人群体为了到底哪些商品应该从政府银行和金融体系获得最多补贴而争执不下。到了19世纪晚期，企业开始接受洛克的观点，认为政府在政治生活中的作用是有限的，主要是是公正的仲裁者和契约的强制执行者的观点。所以这个时候形成了很好的政商关系。在这个背景下，大量的生产性创新就出现了，他们奠定了美国制造的基础，也构建了从发明到生产和市场的完整通道。

我自己做商业文明有两个基本着眼点。一个是针对企业和企业家内部，强调创新、合作秩序、行为规则和文化价值观的传承。这样内在创新系统会收到外部四个方面的影响，第一个是制度资本，第二个是社会/文化资本，第三个是自然禀赋条件，第四个是跟技术发明、技术资本。