考点精析：一、业务监管

考点精析：业务监管-资格管理、主要职责、工作规程、法律责任。证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万以上100万以下的罚款。新证券法