【Vol.26-1】CFA-Standard V(B) Communication with Clients and Prospective Clients
临考前，给大家加餐，之后每期课的时长都会增加
第二十六期，我们一起学习：
Vol.26 Part 1
Standard V(B) Communication with Clients and Prospective Clients
以上内容来自专辑
- 【Vol.27】CFA-Standard VI(A) Disclosure of Conflicts5.48万00:41
- 【Vol.26-1】CFA-Standard V(B) Communication with Clients and Prospective Clients4.72万35:41
- 【Vol.26-2】CFA-Standard V(C) Record Retention3.82万10:48
- 【Vol25】CFA-Standard V(A) Diligence and Reasonable Basis5.82万07:37
- 【Vol.24】CFA-Standard IV(C) Responsibilities of Supervisors4.75万40:06
- 【Vol.23】CFA-Standard IV(B) Additional Compensation Arrangements4.02万16:06
- 【Vol.22】CFA-Standard IV(A) Loyalty6.48万28:30
- 【Vol.21】CFA-Standard III(E) Preservation of Confidentiality&Summary I-III4.58万24:23
- 【Vol.20】CFA-Standard III(D) Performance Presentation4.89万30:46
- 【Vol.19】CFA- Standard III(C) Suitability4.97万32:09
用户评论
- 学习乘以n
全面、如实、及时和客户沟通
- 熊仔要加油啊
第4个案例，违反fair dealing吗？
- 玄妙子
所有信息都要披露给客户
- 听友98043789
咦 这期没评论
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不管什么形式沟通都行，但都要做到这四条：投资format 和principle（不能黑盒），投资决策和过程；个人和公司的重大改变；把投资过程中的risk and limitation说清，比如有没有用leverage，复杂产品的风险。模型的liquidity（比如保险）和capacity limitation（比如小盘股投资收益率高但不适用于大笔资金）跟客户沟通的时候区分观点和事实