一,专业性
1.1知法守法
1.2独立客观性
1.3不当陈述
1.4渎职
二,对资本市场诚信
2.1重大内幕信息
2.2市场操纵
三,对客户的责任
3.1忠诚谨慎和仔细
3.2公平交易
3.3适合性
3.4业绩陈述
3.5保密性
四,对雇主的责任
4.1忠诚
4.2额外报酬安排
4.3监管者职责
五,投资决策
5.1勤勉与合理性
5.2与客户沟通
5.3记录保存
六,利益冲突
6.1利益冲突披露
6.2交易优先顺序
6.3介绍费
七,CFA会员和候选人的责任
7.1会员及候选人的行为准则
7.2协会头衔引用
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