第五章 第二节投资银行的主要业务-3

三，证券经纪业务
(一)证券经纪业务概述
1.证券经纪业务的含义
2.证券经纪业务的基本要素
(1)委托人
(2)证券经纪商
(3)证券交易场所
(4)证券交易的标的物
二，证券经纪业务的特点
(1)业务对象的广泛性和价格波动性
(2)证券经纪商的中介行
(3)客户指令的权威性
(4)客户资料的保密性
(三)证券经纪业务的流程
1.开立证券账户
2.开立资金账户
3.进行交易委托
4.委托成交
(1)成交原则
(2)竞价原则
5.股权登记，证券存管，清算与交割交收
四，并购业务
(一)并购的含义
1.狭义的并购
2.广义的并购
(二)并购的基本类型
(1)横向并购，纵向并购与混合并购
(2)用现金购买资产，用现金购买股票，用股票购买资产与用股票交换股票。
(3)善意收购与恶意收购
(4)要约收购与协议收购
(5)杠杆收购与管理层收购
(三)投资银行在企业并购中的作用
(四)上市公司发行股份购买资产新规
五，自营证券投资，私募股权和风险投资
(一)自营证券投资
(二)私募股权和风险投资
六，资产管理