年内逾30名保代名下撤否项目达到2单，未来或将记入“个人简历”

红星资本局7月19日消息，近日红星资本局从业内了解到，为完善保荐代表人负面评价公示机制，近期中国证券业协会对《证券公司保荐业务规则》进行了修订，并就部分内容向保荐机构征求意见。

据了解，本次修订主要涉及两个部分：一是在保荐代表人分类名单A的基础上新增撤否项目信息；二是在原有A、B、C三类名单基础上，另外新增分类名单D。

据红星资本局不完全统计，今年以来已有330单拟IPO项目终止，其中大多数是券商主动撤单。具体到保代个人，年内有2名保代名下终止项目为3单，29名保代名下终止项目为2单。今年以来，已有保代因履职缺位被监管暂停业务。今年上半年进入分类名单C的保代人数为71人，高于去年和前年同期的39人和45人。

中证协拟新增保代撤否项目信息

年内逾30名保代名下撤否项目为2至3单

公开资料显示，自2003年保荐制度登陆资本市场以来，监管明确规定每个IPO项目和再融资项目须有两名保荐代表人签名保荐。2020年12月，中证协正式发布《规则》，并建立保代名单分类机制，将保代分为A、B、C三类。2022年9月，中证协对《规则》曾进行过一次修订，但上述保代分类标准一直沿用至今。

具体来看，分类名单A旨在公示保荐代表人综合执业信息，包括姓名、执业机构、保荐项目数量以及水平评价测试是否达到基本要求等内容；分类名单B旨在公示专业能力水平评价测试结果未达到基本要求，由所在保荐机构说明并验证专业能力水平的保代名单；分类名单C旨在公示最近三年内受过证监会行政监管措施、行业自律组织纪律处分或自律管理措施的保荐代表人。

7月18日，红星资本局从业内获悉，此次中证协对《规则》的修订计划中，就包括在原先的A类名单中增加保代撤否项目信息。

红星资本局查阅中证协官网发现，截至目前，证券行业共有保代8802名，其中中信证券、中信建投、中金公司、海通证券、华泰证券的保代人数排在前5位，人数分别为630人、611人、524人、441人、410人。

红星资本局通过wind统计发现，截至7月18日，今年以来已有330单拟IPO项目终止，其中大多数是券商主动撤单，超过2023年全年236单的撤回数。具体到保代个人，仅就今年的统计情况来看，已有2名保代名下终止项目为3单，29名保代名下终止项目为2单。

整体上看，这31名保代分布在14家券商，其中中信证券人数最多，达到8人，中金公司4人，中信建投、民生证券、海通证券各3人，开源证券2人，浙商证券、首创证券、华英证券、国金证券、东兴证券、东吴证券、广发证券、中原证券各1人。

其中，中信证券的胡征源、民生证券的黄平，各有3单签字保荐的拟IPO项目在年内终止；中金公司的胡晓、于海各有2单签字保荐的拟IPO项目在年内终止，该二人还各自在另外已终止的拟IPO项目中担任保荐项目组成员。

红星资本局查阅中证协官网还发现，民生证券的黄西洋名下尽管有2单拟IPO项目在年内终止，但黄西洋本人在去年11月已从民生证券离职，后入职海通证券。

拟新增暂停业务类保代名单

年内已有保代被给予相关处罚

红星资本局了解到，此次中证协还计划新增保荐代表人分类名单D，主要公布三种情形：一是最近三年内受过证监会行政处罚；二是在上述期限内被证监会采取“认定为不适当人选”或“暂不受理与行政许可有关文件”等行政监管措施；三是在上述期限内被行业自律组织采取“认定不适合从事相关业务”或“暂不接受签字的文件”或“暂不受理出具的相关业务文件”等纪律处分且在执行期的时任保荐代表人名单。

对此，有业内人士向红星资本局表示，与目前已有的分类名单C相比，新增D类名单也意味着中证协拟对分类进一步细化，并对保荐代表人履职尽责提出更高要求。

红星资本局注意到，今年以来，已有保代因履职缺位被监管暂停业务。

3月29日，沪市首份发行上市监管资格类罚单开出，直指浙商证券在星星冷链主板IPO保荐工作中存在履职不到位等违规行为。为此，上交所决定对浙商证券予以监管警示，并对浙商证券两名保代李婧晖、王一鸣处以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

5月14日，深交所对金通灵2020年定增项目的保荐机构华西证券及其两名保代开出罚单。深交所对华西证券给予6个月不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的处分，暂停期限为2024年5月14日至11月13日，同时对两名项目签字保代刘静芳、张然被给予2年暂不受理文件的处分。

红星资本局查阅中证协官网发现，今年上半年进入分类名单C的保代人数为71人，高于去年和前年同期的39人和45人。