“史上最严减持新规”落地后，新华基金两年前减持违规被追责

红星资本局6月2日消息，“史上最严减持新规”正式落地不久，新华基金两年前的一起减持违规旧案也迎来新进展。

5月31日，金种子酒发布上交所《关于对新华基金管理股份有限公司予以监管警示的决定》，公告称，截至2022年8月4日，新华基金旗下两只资管产品合计减持公司股份2%，新华基金作为公司持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时未及时信披，上交所决定对新华基金予以监管警示。

引入华润战投后股价大涨

新华基金套现超6个亿

故事还要从两年前说起。2022年4月6日，金种子酒前十大股东中其二——新华基金-金种子1号资产管理计划和新华基金-金种子2号资产管理计划合计持有的5132.7万股限售股解禁上市流通，占金种子酒总股本的7.8%。

金种子1号、金种子2号同为新华基金旗下的资管产品，为一致行动人，分别持有的金种子酒5.11%、2.69%股份，均来自2019年4月金种子酒向新华基金定向增发的获配股份，发行价格为5.65元/股，获配金额约为2.9亿元，限售期36个月。

这两只资管产品解禁赶上了“好时候”。2022年2月16日，金种子酒公告称，公司控股股东金种子集团之唯一股东阜阳投发拟以非公开协议转让方式将所持金种子集团 49%的股权转让给华润旗下华润战投。公告发出后，金种子酒的股价开启5连板，很快达到32.87元/股的历史高点。

2022年5月10日，金种子酒披露新华基金减持股份计划。公告显示，上述两只资管产品分别拟减持比例不超过3.31%、2.69%，合计减持不超过6%。

2022年8月10日，金种子酒公告新华基金减持进展。截至当年6月7日，新华基金已合计减持公司股份约724.9万股，占总股本1.10%；截至当年8月4日，新华基金已合计减持公司股份约1316万股，占总股本2.00%；减持计划尚未实施完毕。

2022年11月29日，金种子酒公告新华基金减持结果。公告显示，此次减持计划实施完毕，新华基金已累计减持公司股份2631.09万股，仍持有公司股份约2502万股，持股比例降至3.8%。其中，金种子1号、金种子2号持股比例分别为2.89%、0.91%。

红星资本局梳理发现，减持完成后，新华基金合计套现约6.39亿元，比起当初定增2.9亿元的认购总额赚得“盆满钵满”。

持股5%以上，减持未及时信披

新华基金被监管警示

根据此次金种子酒公告披露的新华基金被处罚缘由，问题就出在2022年8月10日金种子酒公告的新华基金减持进展上。

经查明，2019年4月4日至2022年9月15日，金种子1号、金种子2号合计持有金种子酒5%以上的股份。2022年5月10日，公司披露新华基金减持股份计划公告，至2022年8月4日，金种子1号、金种子2号合计减持2%，新华基金在所持公司股份每变动达到1%时未及时履行相关信息披露义务，迟至2022年8月11日才在减持进展公告中说明相关情况。

公告显示，新华基金作为金种子酒持股5%以上的股东，在持股比例变动达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务，上述行为违反了《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。因此，上交所决定对新华基金予以监管警示。

红星资本局注意到，按照金种子酒此前公告，2022年5月16日至2022年6月7日，新华基金已合计减持公司股份约724.9万股，占总股本1.10%。按照相关规定，新华基金作为公司持股5%以上的股东，在持股比例每次变动达到1%时，都应该在第二天进行披露，而新华基金直到当年8月11日才披露，最少也比规定晚了一个多月。

红星资本局注意到，5月24日，证监会正式发布《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，两则规章自发布之日起施行。

以上《减持管理办法》《持股变动规则》被不少业内人士称为“史上最严减持新规”。相比以往的减持规则，此次落地的减持新规增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务，明确控股股东、实控人二级市场减持与上市公司股价表现、分红情况挂钩；全面封堵技术性离婚减持、转融通式减持等各类绕道减持通道；对于大股东违规减持行为，可以责令购回违规减持股份，并向上市公司上缴价差。