证监会：部分证券、公募基金从业人员有炫富等不良风气，严重损害行业形象

3月15日，国务院新闻办举行新闻发布会，解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策。

会上，中国证券监督管理委员会证券基金机构监管司司长申兵表示，此次发布《关于加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投行和投资机构意见》，明确了证券基金行业的发展目标。特别是聚焦未来五年的阶段性任务，提出二十五项重点举措，为加快推进建设一流投行和投资机构明确了时间表、路线图、施工图：

一是校正行业机构定位。对标对表中央金融工作会议关于培育一流投资银行和投资机构的要求，行业机构不管是在经营理念、功能发挥，还是在治理水平、合规意识等方面都存在差距，《意见》要求通过完善分类评价、风控指标体系等措施督促行业机构端正经营理念，把功能性放在首要位置，始终践行金融报国、金融为民的发展理念。

中国证监会证券基金机构监管司司长申兵

二是健全公司治理。稳健良好的公司治理和合规风控对金融机构非常重要。这次《意见》对行业机构治理架构提出相对比较系统的要求，比如股权结构要清晰，组织架构要精简，职责边界要明确，信息披露要健全，激励约束机制要合理，内控制衡要有效，还要有利于培育行业良好的职业道德。同时要求行业机构要完善关联交易管理等利益冲突防范机制。坚持“看不清管不住则不展业”，完善合规风控考核机制，落实全面风险管理与全员合规管理要求。

三是加强文化建设。近年来，部分从业人员存在奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气，严重损害行业形象。这次《意见》要求行业机构大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，在入职、任职这些重要环节加强审查管理，对违法违规和行为严重失范的从业人员坚决出清。监管部门将通过加强问责惩治力度、完善处罚信息公示通报、健全从业人员诚信档案应用，依法严格限制违法违规人员“带病流动”，并配合相关主管部门持续完善行业薪酬管理制度。通过发挥各方合力，加快形成从业人员管理“严的氛围”，维护行业良好社会形象。

四是提升专业服务能力。培育一流投行、投资机构非常关键。这次《意见》要求行业机构聚焦主责主业，重点发挥维护市场稳定健康运行、价值发现和风险管理、服务中长期资金入市、提升投资者长期回报、助力市场高水平开放等重要功能。为此，证监会将督促行业机构强化能力建设，优化金融服务和产品供给，真正为投资者提供适配的金融产品和服务。同时服务好科技、绿色、普惠、养老、数字金融等“五篇大文章”战略布局。