首批北交所主题基金封闭在即：扩容至11只，今年收益已“转正”

首批北交所主题基金进入第二个两年封闭期。

新京报贝壳财经记者了解到，截至12月6日15点，首批北交所主题基金相关购买转换渠道已经关闭。12月7日起进入第二个封闭期。封闭期内，相关基金不再办理申购、赎回、基金转换业务。

近期，北交所一枝独秀，涨声不断。早在今年10月23日，北证50指数一路反攻，11月27日达到年内最高点1114.26点。

热度之下，北交所个股受到更多青睐。新京报贝壳财经记者据Wind梳理，今年以来，211只北交所个股获得基金、券商等机构调研，合计调研697次，几乎覆盖了所有北交所企业。

今年产品最高收益超35%，公募基金重仓北交所股票

2021年11月15日，北交所鸣钟开市，四天后，易方达基金、汇添富基金、广发基金、南方基金、嘉实基金等首批北交所主题基金成立。

据了解，首批北交所主题基金发行上限均为5亿元，并且都设置了两年的封闭期。开售后，北交所主题基金备受市场青睐，8只基金产品提前结束募集期并进行按比例配售。截至目前，北交所主题基金产品共11只，2022年和2023年分别增加2只、1只。

根据时间安排，首批北交所主题基金的开放期为2023年11月23日至2023年12月6日。12月7日起，进入下一个封闭运作周期。

从业绩来看，进入2013年尤其是近期，北交所市场活跃，北交所相关主题基金净值和收益率都有一定程度的调整。年初至今，除“大成北交所精选两年定开”外，其余北交所主题基金均取得正收益，其中，“华夏基金北交所两年定开”收益率最高，达35.13%。

时间拉长至两年多，截至12月6日，首批北交所主题基金成立以来收益率均为负。其中，广发基金、南方基金、易方达基金旗下北交所主题基金成立以来亏损幅度较小，控制在10%以内。

不过，北交所股票行情正在走向上行通道。

进入下半年尤其是11月以来，北交所市场表现活跃。早在10月23日，北证50指数下探702.55点后便一路反攻，一个多月时间，北证50指数突破1000点并于11月27日达到年内最高点1114.26点。

与此同时，机构关注度不断提升。据三季报数据显示，59只非北交所主题的公募基金重仓了北交所股票，涉及股票包括贝特瑞、富士达、海能技术等。

贝壳财经记者了解到，今年以来，不少公募基金更新基金合同，将投资范围扩大至北交所股票。

市场持续反攻，投资价值几何？

今年以来，北交所个股调研不断。贝壳财经记者据Wind梳理，211只北交所个股获得基金、券商等机构调研，合计调研697次，几乎覆盖了所有北交所企业。其中，科达自控、同力股份调研次数超过10次。仅11月以来，60只北交所个股被机构调研88次。

值得注意的是，在首批北交所主题基金申赎之际，“华夏北交所创新中小企业精选两年定开”的基金经理顾鑫峰表示，基于对北交所长期投资机遇的信心，本着与广大投资者利益共享、风险共担的原则，自己将出资100万元分批认购本基金，与持有人一起坚定前行。

在北交所大涨之际，顾鑫峰指出，北交所估值的绝对水位依然很低、优质公司越来越多、主流投资机构陆续进场、流动性大幅改善、稳步推进转板这些重大变化依然存在，并将积极影响这个年轻的交易所。

“今年，北交所已有一批公司展示出巨大的投资价值，放眼未来，小荷才露尖尖角。北交所的投资机会，已呈星火燎原之势，当前已是变局阶段。”顾鑫峰指出，考虑到北交所股票个股的波动性整体比沪深要大，研究难度较大。建议广大投资者保持适度谨慎，尤其不盲目追逐热点个股，投资北交所类主题基金或是更优选择。

谈及北交所股票后续投资价值，南方北证50成份指数发起基金经理李佳亮则认为，短期内板块上涨速度及幅度均较大，短期投资价值仍需关注资金面变化及当中可能存在的非理性因素。

中长期来看，政策方面，北交所开板以来，北交所及专精特新企业的相关支持政策密集持续出台，政策支持稳定。从基本面来看，截至2023年三季度，近六成企业实现营收正增长，近九成企业盈利，近半企业实现归母净利正增长，基本面复苏节奏良好，叠加北交所股票科技属性强，在当前核心科技自主可控的发展基调下，将有望获得更多的资金与资源支持并做大做强。

此外，从估值上看，北证50估值修复空间较大。总体来看，定位专精特新小巨人的北交所股票具备较好的成长空间和发展潜力。