朱善利教授推荐 |《西方世界的兴起》：制度的变迁如何促进国家经济增长？

制度的变迁，如何击退“马尔萨斯陷阱”？

点击进入喜马讲书频道页>>>

“喜马讲书”重金招募撰稿人，详情点击进入＞＞＞

精华笔记  

《西方世界的兴起》由两位作者合著：第一作者道格拉斯•诺斯，是当代最伟大的经济史学家之一，获得了1993年的诺贝尔经济学奖；另一位作者罗伯特·托马斯，是诺斯在华盛顿大学的同事。这本书中所谓“西方世界的兴起”，特指18 世纪工业革命爆发之前，西欧的荷兰、英国等国经济迅速发展、社会显著进步，实现了富裕的生活。

长期以来，从亚当·斯密到卡尔·马克思，很多学者都认为， 技术进步是西方世界兴起的关键原因。因为技术进步促使生产率不断提高，社会分工不断细化，进而市场规模扩大，社会财富日益增加。但是，本书的观点却不同。作者认为西方世界之所以兴起，归根结底是制度变迁所导致的。

一、诺斯和托马斯是如何发现制度变迁的重要性的？

本书出版于1973年，但诺斯从60年代，就开始从制度变迁角度来研究经济增长问题了。1968年，诺斯发表了一篇文章，就是著名的《1600—1850 年海洋运输生产率变化的原因》，这也是经济史学中引用率最高的文章之一。诺斯发现1600-1850年的海洋运输生产率有了显著的提高。提高的原因是什么呢？ 传统的解释是技术进步。但是诺斯发现，所谓的技术进步，发生在19 世纪后半期；而从1600到1850 年的两百多年间，帆船技术并没有发生重大改进， 所以技术进步的解释无法成立。

那么真实的原因又是什么呢？经过分析，诺斯发现海洋运输生产率的增加，是因为货船上不再需要安装防备海盗的火炮，从而腾出了货仓的空间，提高了货船运输的容量。同时，货船不必配备操作火炮的士兵，进而减少了人力成本。而船主们为什么能放心大胆地去掉火炮和士兵呢？原来是因为西方国家从制度上做出了改变，建立了海军，对海盗进行定期清剿。海军驱赶、压制了原本猖獗的海盗，保证了商船贸易的安全，使得货船的容量增加，成本减少。

因此，诺斯这篇文章的结论就是：技术进步并不是经济增长的关键原因，制度变迁才是。这可以说是诺斯研究生涯的重要转折点，也促成了这本《西方世界的兴起》的诞生。

二、西方世界兴起的原因，是源于什么方面的制度变迁呢？

诺斯认为，在制度因素中，所有权制度的作用最为突出。1970年，诺斯和托马斯合作在美国《经济史评论》杂志上合作发表了一篇重磅论文《西方世界成长的经济理论》，他们正式提出，西方世界的经济增长源于一系列制度变迁，而在制度变迁的因素中，所有权的作用最为突出。在国家发展过程中，如果无法提供有效率的所有权制度，就无法跨过“马尔萨斯陷阱”，最终陷入经济衰退和人口减少的境地。

所谓“马尔萨斯陷阱”，是英国经济学家马尔萨斯提出的著名理论。他认为，人口增长方式是几何级数的，而生活资料的增长方式是算数级数的。那么，过多增长的人口总是以某种方式，比如战争、饥荒、瘟疫等被消灭掉，因此人口数量要与生产资料发展成比例，不能超出相应的生产资料发展水平。

诺斯经过统计发现，从10世纪到13世纪这三百年之间，欧洲人口持续增加，超过了经济产量的增长，所以到了14世纪，欧洲出现了“马尔萨斯陷阱”。一直到15世纪，由于饥馑、瘟疫、战争和叛乱等原因，人口剧减，而到了16世纪，总人口重新增加，并且超过了14世纪欧洲的人口水平，结果到了17世纪，历史重演，欧洲又出现了“马尔萨斯陷阱”。

这时如果没有创造有效率的所有权制度，没有经济的持续增长，那么“马尔萨斯陷阱”机制会继续发挥作用，人口数量大量衰减，然后又会缓慢恢复。而如果社会具备有效率的所有权制度，所有权得到严格保护，社会成员受到鼓励，去从事有益于社会的活动，使得私人收益率和社会收益率相一致，从而大大鼓励技术创新，促进经济增长，人类则有可能逃离“马尔萨斯陷阱”。

17世纪时，法国、西班牙就陷入严重的人口减少、经济衰退的困境；但是，荷兰和英国出现了人口增长和经济增长。诺斯认为，荷兰和英国之所以能够跨过“马尔萨斯陷阱”，正是因为两国建立了有效率的所有权制度。

诺斯举了一个“天文钟”的历史案例，来解释有效率的所有权制度如何促进了经济增长。“天文钟”能够确定船只的精确位置，是雷达出现之前必备的航海工具。为此，西欧各国开始“天文钟”发明竞赛。荷兰把赏金提到十万弗罗林，而英国在1714年的悬赏金额最高达两万英镑。重赏之下果然出现勇夫，英国钟表匠约翰·哈里森发明了天文钟，推动了长距离的海上航行的发展，给社会带来了巨大的收益，这是“社会收益”。而哈里森本人获取的两万英镑，就是“私人收益”，这个“私人收益”，与人类获得天文钟发明这样的“社会收益”是一致的。因此，这就是个有效率的所有权制度，最终促进了经济增长。

这就是“制度变迁理论”的逻辑：由于实施了有效率的所有权制度安排，实现了私人收益与社会收益的一致，鼓励了创新，从而实现经济增长。

三、有效率的所有权制度是如何建立起来的呢？

诺斯以中世纪欧洲庄园制度的兴盛和衰落为例，梳理了这个过程。他认为，无论是封建庄园制度的兴衰，还是近代产业革命的发生，都必须有制度给所有权提供保证，否则就无法实现经济的持续快速增长。

9世纪的欧洲典型庄园，普遍人少地多。但是，随着人口的增加，土地变得稀缺起来，无法承受新增的人口；而这些多余的人口很难像他们的祖辈一样获得同样多的土地，他们就涌向庄园周边那些没有开垦的土地。从10世纪到13世纪的300年间，欧洲人民开始向庄园外的领域要土地，从事大规模的开垦荒地的运动，这就是著名的“边疆运动”。

而边疆运动的发展则促进了市场的繁荣。首先，新工艺和新技术不断涌现；其次，逐渐出现生产专业化，人口密度高的地区可以更有效地生产劳动密集的产品；最后，地方贸易的发展使得市场贸易规模变大，原来自给自足的庄园经济，开始渐渐被市场贸易所取代。

但是，人口增加的速度超过了经济增长的速度，从14世纪开始，欧洲开始出现“马尔萨斯陷阱”，经过大饥荒、大瘟疫，欧洲劳动力急剧减少，相应的劳动力的价格上涨，农奴开始获得土地的所有权，庄园制度开始解体。渐渐地，随着商品贸易的发展，市场规模的扩大，欧洲大陆的商业贸易需要安全保障，这些都不是庄园制度可以提供的。最终，在15世纪，庄园制度趋于崩溃，封建制度解体。

此时，君主制的民族国家应运而生，为经济发展和商业贸易提供各类制度和安全保证，成为所有权制度的提供者。

因此，16世纪应运而生的民族国家，开始创建了不同的所有权形式，从而对国家经济增长各自产生不同的影响。没有建立有效产权制度的法国和西班牙，只能大规模征税，当然无法突破“马尔萨斯陷阱”。

以法国为例，法国国王在14世纪初还依靠三级会议增加税收。短期来看，国家财政增加，但长期看，最终后果是阻碍了经济增长。此外，王室还大力庇护没有效率的艺术品和奢侈品行业，这一切都阻碍了经济增长。

西班牙征税权也在国王手里。短视的国王为了增加税收，推行反圈地运动，最终人们被迫抛弃了生产性的职业，这也使得西班牙后来落后于荷兰和英国。

如果说，法国和西班牙是因为没有建立有效所有权制度而导致衰退；那么荷兰就是依靠有效的所有权制度，从而成为第一个达到经济增长的国家。

荷兰位于欧洲的北部，原是西班牙的属地，在17 世纪，它没有像欧洲大部分地区那样经济停滞和衰退，而且奇迹般地摆脱了马尔萨斯陷阱，产生了人均收入的持久增长与经济的持续繁荣。荷兰不是一个自然资源丰富的地区，却在整个17 世纪成为欧洲运输的枢纽与国际商业的垄断中心，被称为“海上马车夫”。

为什么呢？诺斯认为荷兰经济兴起的根本原因，就是荷兰政府建立了促进商业贸易发展的所有权制度。为了促进商业贸易的发展，荷兰政府建立了一系列所有权制度来降低交易费用，促进商业贸易的发展。正是在荷兰政府的努力下，荷兰海军肃清了海盗，提供了安全的运输环境，让船舶能自由航行于波罗的海。

就这样，荷兰政府建立了有效的所有权制度；不过唯一缺乏的，是有效保护知识产权的制度，这一点后来由英国人来完成了。一开始，英国王室也像法国、西班牙一样，为征税的问题与议会斗争不断。 但是，英国资产阶级革命取得了对王权的优势，国王随之失去了对所有权制度的影响力。17世纪末，英国工商业阶层掌握着议会，普通法保护了所有权，议会为经济增长做出了有利的制度安排，这些都指向了有效的所有权制度的形成，到18世纪，英国也成为世界上发展最快的国家。

从以上我们可以看出，作者认为西方世界兴起的根本原因，简单来说，就是国家政治制度的演进，也就是资本主义国家制度对私人经济的干预能力有限，使得所有权受到严格保护，私人收益率显著提高，从而大大鼓励了技术创新，随后的产业革命浪潮和持久的经济增长，也就是顺理成章了。

18世纪的欧洲，国际竞争加剧所带来的强大动力，促使其他国家也改变所有制结构，以便为经济增长和“产业革命”推广提供同样的动力；西方国家的成功，正是所有制制度重建的结果。而反观世界其他地区，比如拉丁美洲、非洲、亚洲地区一些国家无法实现经济增长，就是因为没有建立有效率的所有权制度。

四、总结

正如作者在《序言》中所说，本书是一本革命性的著作，因为它用一种全新的分析框架，考察和解释西方世界的兴起。

20世纪60年代，美国经济史学界的新经济史革命如火如荼。所谓的新经济史革命，就是运用统计学、数学等微观分析方法来研究历史。但是诺斯却持批判态度，他认为，要想真正解释经济现象，靠统计数字和数字分析是不够的，还需从宏观上来解释经济增长的历史。就这样，他出版了《西方世界的兴起》，他提出的有效率的所有权制度的观点，引起学术界广泛的关注，诺斯也由此推动新经济史革命进入新阶段。

诺斯曾说过，检验一个学者所做出的贡献，就在于他的思想所具有的力量，要看它是否能鼓舞他人，是否能促进新的研究。而从制度变迁理论对经济发展的重要作用来看，毫无疑问，诺斯对经济史学和经济增长理论研究贡献是不容忽视的。

书名：《西方世界的兴起》

作者：【美】道格拉斯·诺斯，罗伯斯·托马斯

撰稿人：不敏（青年学者，自由撰稿人）

编辑：周向荣

主播：路琨

制作：匀绮工作室

监制：郑之艺

总编辑：左宓