马原第五章

腿姐冲刺背诵手册；仅供学习交流使用；禁止商用

马原部分

第五章、资本主义的发展及趋势

一、作为资本主义发展的新阶段：垄断资本主义

1；垄断资本主义的出现；背诵

（1）；资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。

（2）；生产集中与资本集中：自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展的客观规律。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果，

①；生产集中：生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。

②；资本集中：大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。

（3）；垄断的内涵：是指少数资本主义大企业为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。

（4）；垄断产生的原因：

①；当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会实行垄断，以获得高额利润。

②；企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。

③；为了避免激烈竞争带来的损失，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。

（5）；垄断组织的形式：最简单的、初级的垄断组织形式为短期价格协定；此外，还有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。

2；垄断与竞争；背诵

（1）；垄断并不能消除竞争的原因：

①；垄断没有消除产生竞争的经济条件，

②；垄断必须通过竞争来维持，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。

（2）；垄断条件下的竞争存在于：垄断组织内部；垄断组织之间；垄断组织同非垄断组织之间；非垄断的中小企业之间

（3）；垄断条件下竞争的新特点：

①垄断条件下，竞争目的是获得垄断利润（自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润）。

②；垄断条件下竞争手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段（自由竞争主要运用经济手段）。

③；垄断条件下竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外（自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要在国内市场上进行）

3；垄断利润和垄断价格；理解

（1）；垄断资本的实质：获取垄断利润

（2）；垄断利润：垄断资本家凭借垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。

（3）；垄断利润的来源：

①；来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。

②；由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。

③；通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺从国外获取利润。

④；通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收人的一部分变成垄断资本的收人。

（4）；垄断价格：垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断价格的产生并没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体表现。从长期看，价格高于价值的部分和价格低于价值的部分能够相抵。

4.；垄断资本主义的基本特征和实质；背诵

（1）；基本特征：

①；垄断组织在经济生活中起决定作用。

②；在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。

③；资本输出有了特别重要的意义。

④；瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。

⑤；最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

（2）；实质：垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。

腿姐说；

①；垄断价格长期背离生产价格和价值，但没有否定价值规律。原因如下：

a.；整个社会商品的价值仍然是由生产它们的社会必要劳动时间决定的，垄断价格既不能增加也不能减少整个社会所生产的价值总量，它只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。

b.；商品的价格总额仍然等于商品的价值总额。

②；价值规律的内容是不会变的，但是价值规律的形式一直在变化。

一般的商品经济：价格围绕价值上下波动。

自由竞争的资本主义：价格围绕生产价格上下波动。

垄断资本主义：价格围绕垄断价格上下波动。

生产价格：成本（c+v）+平均利润。

垄断价格：成本（c+v）+平均利润+垄断利润。

二、金融资本与金融寡头；背诵

金融资本的内涵：金融资本是工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。

金融资本形成的主要途径：金融联系、资本参与和人事参与。

金融寡头的控制：

（1）；经济中主要是通过“参与制”来实现的。

（2）；政治上通过同政府的“个人联合”。

（3）；通过建立政策咨询机构，掌握新闻、科教、文化等来左右和影响内政外交与社会生活。

三、垄断资本主义的发展

1；国家垄断资本主义；背诵

（1）；国家垄断资本主义的内涵：国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

（2）；国家垄断资本主义形成的原因：国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的后果。

①；社会生产力的发展要求资本主义生产资料在更大范围内被支配。

②；经济波动和经济危机的深化。

③；缓和社会矛盾、协调利益关系。

（3）；国家垄断资本主义的形式：

①；国家所有并直接经营的企业。

②；国家与私人共有、合营企业。

③；国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程。

④；宏观调节（主要是财政、货币等经济手段）

⑤；微观规制（主要是法律手段规范市场，如反托拉斯法、公共事业规制、社会经济规制等）

（4）；国家垄断资本主义积极的作用：

①；在一定程度上有利于社会生产力的发展。

②；适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态。

③；使劳动人民生活水平有所改善和提高。

④；国家的产业升级和优化，加快了国家的现代化进程。

（5）；国家垄断资本主义的局限：国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质；没有从根本上消除资本主义的基本矛盾；目的是搜取垄断利润。

2；金融垄断资本的发展；背诵

（1）；金融垄断资本形成壮大的重要制度条件：金融自由化与金融创新。

（2）；金融垄断资本推动垄断资本主义的金融化程度不断提高。

①；金融业在国民经济中的地位大幅上升，金融资本在资本主义国家国民生产总值和利润总额中所占的比例越来越大。

②；随着实体经济的资本利润率下降，面对激烈竞争，实体经济部门不得不把利润的一部分投向金融领域，导致金融资本的急剧膨胀。

③；制造业就业人数严重减少，以金融为核心的服务业就业人数逐步增加；虚拟经济越来越脱离实体经济。

（3）；金融垄断资本的发展的影响：一方面，促进了资本主义经济的发展；另一方面，也造成了经济过度虚拟化，导致金融危机频繁发生，不仅给资本主义经济，也给全球经济带来灾难

3；垄断资本的国际化：垄断资本在世界范围的扩展；背诵

（1）；垄断资本向世界范围扩展的经济动因（还有政治、文化、外交一起促进）：

①；将国内过剩的资本输出，以在别国谋求高额利润。

②；将部分非要害技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，搜取高额垄断利润。

③；争夺商品销售市场。

④；确保原材料和能源的可靠来源。

垄断资本向世界范围的扩展是通过跨国公司这一国际垄断组织形式实现的。

（2）；垄断资本向世界范围扩展的基本形式：

①；借贷资本输出。②；生产资本输出。③；商品资本的输出。

（3）；垄断资本向世界范围扩展的社会经济后果：

①；对于输出国而言，垄断资本通过资本输出搜取巨大利益和扩大垄断实力。

②；对于输入国而言（主要是发展中国家），有一定积极作用，但资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响。

（4）；国际垄断同盟：

①；早期的国际垄断同盟主要是：国际卡特尔。

②；当代国际垄断同盟的形式：以国家垄断资本主义的国际联盟为主（如欧盟）

（5）；垄断资本的国际经济协调的具体形式：

①；各种国际经济组织。

②；国际经济协议。

③；地区性的经济组织和集团。

（6）；第二次世界大战（简称“二战”）以来从事国际经济协调、维护国际经济秩序的国际性协调组织：第一，国际货币基金组织；第二，世界银行；第三，世界贸易组织。

腿姐说；

2008年爆发的国际金融危机充分暴露了现有国际经济秩序的缺陷和国际经济协调能力的不足，建立国际经济新秩序、改革现有国际经济协调机制、加强全球治理已势在必行。

四、经济全球化

1；经济全球化的表现；背诵

（1）；生产全球化国际分工进一步深化。国际水平分工逐渐取代国际垂直分工成为居主导地位的分工形式。

（2）；贸易全球化。

（3）；金融全球化。

2；经济全球化的动因背诵

（1）；科学技术的进步和生产力的发展为经济全球化提供了坚实的物质基础和根本的推动力。

（2）；；跨国公司的发展为经济全球化提供了适宜的企业组织形式。

（3）；各国经济体制的变革和国际经济组织的发展是经济全球化的体制与组织保障。

3.；经济全球化的积极影响

（1）；经济全球化为发展中国家提供先进技术和管理经验。

（2）；经济全球化为发展中国家提供更多的就业机会。

（3）；经济全球化推动发展中国家国际贸易发展。

（4）；经济全球化促进发展中国家跨国公司的发展。

4；经济全球化的消极后果；背诵

（1）；发达国家与发展中国家在经济全球化过程中的地位和收益不平等、不平衡。

（2）；加剧了发展中国家资源短缺和环境污染恶化。

（3）；一定程度上增加了经济风险。

腿姐说；

“经济全球化”也好，“生产社会化”也好，本身是不会带来问题的，是中性词。中国的态度是坚定支持经济全球化，我们认为，“当今困扰世界的很多问题，并不是经济全球化造成的”，如国际金融危机不是经济全球化发展的必然产物。

五、当代资本主义新变化

1；第二次世界大战后资本主义新变化的表现（新大纲）；背诵

（1）；生产资料所有制的变化：

①；19世纪末20世纪初，私人股份资本所有制取代私人资本所有制成为占主导地位的所有制。

②；第二次世界大战后，国家资本所有制形式形成并发挥重要作用，法人资本所有制幅起并成为居主导地位的资本所有制形式。法人资本所有制有两种形式，一是企业法人资本所有制；二是机构法人资本所有制。

（2）；垄断资本形式的变化：实体经济的停滞，驱使资本家日益依赖金融市场的增长来获取和扩大货币资本，导致了金融经济与资本主义生产关系的结合，从而引发了20世纪70年代以来金融垄断资本主义的空前发展：金融市场交易日益膨胀、金融衍生，品名目繁多、金融投机盛行、非金融企业日益金融化、国家行为与金融垄断资本的利益日益契合、资本主义国家经济运行基础空前债券化，等等。

（3）；劳资关系和分配关系的变化：

①；职工参与决策。

②；终身雇佣。

③；职工持股。

④；社会福利的普及化与全民化也在一定程度上保证劳动者维持最低生活水平。

（4）；社会阶层、阶级结构的变化：

①；拥有所有权的资本家一般不再直接经营和管理企业。

②；高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。

③；知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。

（5）；政治制度的变化：

①；政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。

②；法制建设得到重视和加强。

③；改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大。

（6）；经济危机呈现新的特点：

①；去工业化和产业空心化日趋严重，产业竞争力下降。

②；经济高度金融化，虚拟经济与实体经济严重脱节。

③；财政严重债务化，债务危机频繁爆发。

④；两极分化和社会对立加剧。

⑤；经济增长乏力，周期性危机与结构性危机交织在一起。

⑥；金融危机频发，全球经济屡受打击。

2；资本主义新变化的原因和实质背诵

（1）；原因：

①；科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。

②；工人阶级争取自身权利斗争的作用。

③；社会主义制度初步显示的优越性。

④；主张改良主义的政党对资本主义制度的改革。

（2）；实质：

①；当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。

②；当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。

腿姐说；

①；所有的变化都是“表面现象”，本质上的剥削、剩余价值规律、资本主义基本矛盾等都是不会改变的。

②；新变化的表现常出现在选择题中，要特别注意背诵。

3；2008年国际金融危机以来资本主义的矛盾和冲突背诵

（1）；经济发展“失调”

（2）；政治体制“失灵”

（3）；社会融合机制“失效”

这些现象背后的深层次原因和根源，归根结底还在于资本主义制度本身，在于资本主义的基本矛盾

六；对资本主义的评价

1；资本主义的历史局限性；背诵

（1）；资本主义基本矛盾阻碍社会生产力的发展。

（2）；资本主义制度下财富占有两极分化，引起经济危机。

（3）；社会矛盾和冲突仍然不断激化。

这些局限性在资本主义生产方式范围内是不可能根本消除的

2；资本主义为社会主义所代替的历史必然性

（1）；资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”

（2）；资本积累推动资本主义基本矛盾最终否定资本主义自身。

（3）；国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。

（4）；资本主义社会存在着资产阶级和无产阶级两大阶级之间的矛盾和斗争。

3；社会主义代替资本主义是一个长期的历史过程

（1）；任何社会形态的存在都有相对稳定性。

（2）；资本主义发展的不平衡性决定了过渡的长期性。

（3）；当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间。