【平等和效率】平等更重要还是效率更重要

哈耶克是奥地利裔英国经济学家 ，新自由主义的代表人物，生于奥地利维也纳，先后 获维也纳大学法学和政治科学博士学位。20 世纪 20 年代留学美国 ，先后任维也纳大学讲 师、奥地利经济周期研究所所长、英国伦敦经济学院教授、德国弗莱堡大学教授等。

他著有 多部学术专著，其中最具代表性的是《通向奴役的道路》这本书。在这本书的论述里，他认 为资本主义经济本身有一种自行趋于稳定的机能，他反对国家对于经济生活的干预，反对计 划经济，他认为社会主义限制了利己的动力，计划经济中的集中决策缺乏灵活性和真正的效 率，所以社会主义不可能有高效率，因此计划经济讲导致政府极权，是一种“通向奴役的道 路”。1974 年他与瑞典经济学家缪达尔共同获得诺贝尔经济学奖。

哈耶克在论证国家和个人的关系时认为，要使所有的人都享有尽可能多的自由，但也不 能否认强制的必要性。同时，如果不对国家和政府的作用给予限制，个人的自由又会受到伤 害，也就是说，他把国家看作是“必要的恶”。从他的这种国家和自由的关系中我们可以看到， 哈耶克是反对国家“集权主义”的，也就是说反对中央集权制式的统治，而这也是为什么哈耶 克一些专著直到了改革开放后才被引入中国的原因。在计划经济时期，中国一直是把哈耶克 的一些著作看作为“禁书”。

哈耶克认为平等作为一个社会目标，当然是要争取实现的，但不能强求平等，否则只会 损害效率，也不能获得真正的平等。哈耶克指出，即使市场经济程序不可能给人们带来公平 的分配，但如果采用行政的、组织的手段，实行诸如 “收入均等化”或“公平分配财富”这样一 些措施去设法“纠正”市场秩序的缺点，那将是对市场秩序本身的破坏。他认为靠行政手段来 调节收入，那样的话不仅不会实现公正的理想，而且还会造成更大的不公。

从哈耶克的政治和经济理论主张中，我们可以看到，虽然哈耶克的一些主张和观点有点 极端，比如他的正义观就属于一种极端的类型，但他自由主义思想中的某些成分，比如，自 由和个人责任相辅相成的观点为当前世界各国社会保障制度改革中合理划分国家责任和个 人责任提供了一种新的思路和启示。

从哈耶克的经济理论中，我们可以看到哈耶克是一个坚定的市场推崇者，他认为市场带 来的资源分配和财务分配是公正和有效的，而任何人为的财务分配要求都会导致社会失去前 进的动力。平等只是机会平等，而非财务分配上的平等。

基于这些理论前提，哈耶克在其《通 往奴役之路》一书中提出了“有限度的保障和绝对的保障”的概念。

哈耶克认为社会保障是个 相对概念，不能在过于绝对的意义上理解社会保障，因而他将社会保障分为两种，一种是有 限度的保障，它是大家都可获得的，是维持生计的最低收入保障，存在于市场之外;另一种 是绝对的保障，这种保障不是大家都能获得的，是某种生活水准的保障，只有控制市场才能 得到。

哈耶克认为绝对的保障对自由具有很大的威胁，因为这种保障的目的是想保护个人或集 团不遭遇竞争社会中不可避免的收入减少或其他痛苦，在他看来这种保障忽略了个人在市场 竞争中所应担负的责任，也就是说这种保障制度的设计没有考虑到个人责任，个人责任意识 的欠缺不仅容易使社会保障资源浪费，而且容易养成对社会保障制度的依赖，陷入这种依赖 中的个人往往就会失去自己选择的自由。

他还认为这种保障通过政府的强制性权力给予 某些个人或特殊群体，不但损害了个人自由而且还损害了市场的效率，所以政府凭借自己所 拥有的强制性权力只能提供有限度的保障。

哈耶克还详细论述了社会保障制度的演进过程。他指出社会保障制度在最初是以扶贫制 度的身份出现的，随着扶贫范围和水平的提高，扶贫制度面临着促使个人放弃自我努力的危 险。于是，社会保障制度出现了，这个制度最初的目标是用来维持人们的生活，避免成为公众的负担。但是社会保障制度在成为了国家垄断权力后，就变成了实现社会再分配的工具。

这样，扶贫制度的性质就发生了极大变化，它“不再是绝大多数自立者同意给予少数无法生 存的人以救济的再分配，而是多数因为少数拥有的财富而从少数那里取走部分收入的再分 配。”在哈耶克看来，根据一种先入为主的公平观来平均分配收入的制度，显然是与“自由秩 序”不相容的。

20 世纪 70 年代经济复兴以来，哈耶克的这些思想在各个国家广为流传，之所以会出现 这样情况，是与当时西方福利国家出现的福利危机有着密切关系。西方国家社会保障制度到 20 世纪 70 年代已面临着重重困难，社会保障支出在国家社会支出中所占的份额日益增多， 而高水平的福利所带来的高水平的支出已经成为经济发展的严重障碍。

面对这些障碍西方福 利国家纷纷开支实行社会保障制度改革，并在改革中逐渐认识到个人责任在社会保障制度中 的重要性，哈耶克及其所倡导的发挥市场效率和个人责任的理论主张正好顺应了这种需要。 哈耶克的思想不仅影响了撒切尔政府时期对英国社会保障制度的改革，而且对美国的社会福 利改革以及拉丁美洲一些国家的社会福利改革也产生了很大影响。

在哈耶克的社会福利思想里，我们可以找到许多有益的启示，比如，他对个人责任的强 调和市场效率的强调都为我国的社会保障制度改革提供了借鉴意义。例如，中国经济改革前， 我们的社会保障制度里根本就没有个人责任的存在，因而导致了我们许多社会保障资源的浪 费，而且还在一定程度上损害了社会保障的正义和公正的价值取向。

同时，当时的社会保障 是一种平均式的社会保障，缺乏对效率的重视，所以和以效率为基础的市场经济是不相适应 的。如果我们要建立与市场经济相适应的社会保障制度，就要适当的强调个人责任和效率在 社会保障制度中的重要性，哈耶克的这一思想可以说对我们国家的社会保障制度改革有着极 大的影响。

改革后我们国家在社会保障制度上引入了竞争机制，也就是说把效率放在了优先的地位 上，但是改革开放 20 多年后，我们国家的经济已经有很大的发展，但是伴随经济发展而来 的一些社会问题也层出不穷，尤其是贫富两极分化日益严重，在这样的情况下仍把正义和公 正作为效率的附属品，就会使以上问题更加严重。

虽然哈耶克一直认为社会正义具有明显的主观性，社会保障制度便是在这种主观性的正 义基础上建立的，缺乏一种衡量的标准，因而很难做到真正的正义，但是这并不能说明社会 保障政策在解决弱势群体问题上所扮演的重要角色和承担的责任。他所强调的机会平等或起 点平等或许可以解决一些社会上存在的不公正现象，但是机会平等或起点平等也是很难做到 的，因而就只能依靠一些人为举措来改善这种状况。

事实上，对于一个国家和社会来说，要真正做到既有效率又有平等公平，这个是很难的， 几乎不可能，目前也没有一个完美的这样的国家。从这个意义上说，兼顾效率和公平，这是 一个人类历史上最大的社会难题之一。