27.制度篇-士族：“小圈子”生态的利与弊

一、思维导图

二、 文稿原文

各位喜马拉雅的朋友，你好！我是赵冬梅，欢迎收听“冬梅讲国史”。今天我们来谈谈“小圈子政治”的人才困境。什么叫“小圈子政治”？就是政权被由若干家族构成的小圈子把持，朝廷中的重要职位均由这些家族的子弟担任，他人基本不能染指，换句话说，这些家族的子弟构成了小圈子政治的核心人才库，小圈子具有垄断性、封闭性和文化基因的同质性——这些家族尽管存在个体差别，但是骨子里都很像。

生物学上有一个重要名词，叫做“多样性”，是说一个物种所包含的基因越丰富，对环境的适应能力就越强；因此，当种群的数量减少到一定程度的时候，这个物种就濒危了，比如我们人见人爱、花见花开的国宝熊猫，就曾经濒危。小圈子政治，统治人群的种群规模有限、生物和文化基因单一，那么，小圈子政治能够长久吗？当然不能，生物多样性的道理，同样适用于人类。只不过，人类的故事更复杂。

中国历史上最具“小圈子政治”色彩的，是魏晋南北朝时期，特别是东晋南朝的士族门阀政治。当时社会的主要人口被分为士族和庶族两大类，士族又分为高级士族和低级士族。士族享有免役特权，庶族则需要为国家服徭役，这两种人在户口登记上是明确区分的。士族和庶族之间界限森严，不通婚，不交往。哪怕庶族通过自己的努力成了皇帝宠臣，也很难被士族的社交圈子接纳。

比如宋文帝非常欣赏中书舍人徐爰，徐爰是庶族出身，宋文帝想提升徐爰的社会地位，就让吏部尚书王球跟他交往。王球出身于琅琊王氏，属于士族中的一流高门。结果怎么样？王球直接就拒绝了皇帝的要求，他说：“士庶区别，是国家的制度，陛下的命令，我不敢听从。”那么，宋文帝被拒之后什么反应呢？“改容谢焉”，顿时严肃起来，给王球道了歉。这就是当时人说的，“士庶之际，实自天隔”，士族与庶族的界限，是天下地下的差别。

士族所享有的最重要的特权，是他们的家族门第可以“兑换”成相应的人品，最高的是“门第二品”，而“门第二品”则意味着有资格进入那些三品以上的重要职位。比如陈郡谢氏的谢方明、济阳蔡氏的蔡廓两人，既出身高门，又有才干，当时就有人评价说：“这两人，单凭门阀就有资格做到一品官，更何况还有才干呢！”高门士族家的男孩子，无论是否有德有才，甚至无论是傻是呆，满了二十岁就可以直接做官，而且起家就是清闲高贵、升迁前景极好的官职。爆个小料，著名诗人谢灵运的爹谢焕，“生而不惠”，智力有问题，但是也能做秘书郎，靠的是什么？陈郡谢氏的门第。相比之下，低级士族出身的人想做官，就要等到三十岁了。用今天最俗的话说，这些高门士族出身的人，才是真的赢在了起跑线上，一出生就甩了别人十年，而且此后的锦绣前程也早已铺就。

在官僚选任方面，门阀制度的特点，就是家族门第决定个人前途，高门士族单凭门第就能飞黄腾达。请注意，这不是某些个人的营私行为，而是国家选任制度的明确规定。在当时，谱牒之学十分兴盛，就因为搞清楚谁是谁的儿子、谁的孙子是人事工作的重中之重，是起点也是终点。

南宋学者叶适说：“东晋权归王谢庾桓四族，而四族亦人材所自出。”东晋的建立是琅琊王氏与皇族司马氏合作的结果，当时就有“王与马，共天下”的说法，后来的东晋政权继续保持了这种高门士族与皇族合作的“小圈子政治”格局。那么，这个小圈子的人才发育状况如何呢？

我们举例来说。琅琊王氏的王徽之，名父之子，他的爹就是书圣王羲之。王徽之给车骑将军桓冲做骑兵参军，是专管骑兵的参谋。桓冲呢有一天就问他：“欸，你管那个部门啊？”这上司已经够糊涂的了。那么下属是怎么回答的呢？王徽之说：“不知道是什么部门，常常看人牵马来，应当是管马的吧。”桓接着问：“有多少匹马呢？”王回答：“不问马，何由知其数？”桓继续问：“马最近死了多少？”王答：“未知生，焉知死。”

王徽之回答的其实是很有水平的。后边两个回答，用的都是孔子的典故。马厩着火，孔子下班回家，问：“伤着人没有？”不问马。这是“不问马”的出典。“未知生，焉知死”是孔子原话，子路问死亡是什么，孔子回答说“未知生，焉知死”。王徽之读书很多，说话喜欢引经据典，论言语风度韵致，绝对是个妙人。我说出他的字来，你就知道他是谁了——王徽之字子猷，想起来了吧：夜里下大雪，王子猷醒了，打开门，斟上酒，四望皎然，因起彷徨，忽然强烈想念友人戴安道，于是就连夜乘小船出发了。天蒙蒙亮，王子猷到了戴家门口了，却忽然折返。别人问，王子猷说：“我乘兴而行，兴尽而返，何必要见戴呢？”这故事里的王子猷具有一种任性洒脱的潇洒之美，也算得上中国人物画廊中俊逸的一笔，至今传为佳话。但是，这样一个王子猷，做着管马的官儿却不知道管着几匹马、损耗多少，靠他治理天下，岂不是要坏事的吗？

王徽之做官的糊涂任性，绝不是个人问题，而是高门士族的风气。这种好为玄虚、不务实事的风气，在北方就已经兴起；仓皇南渡在南方落脚之后，不但没有收敛反而愈演愈烈，成了士族高门的一种文化标志。玄风扫荡之下，衡量人物的标准发生了强烈变形，精明强干会办事、不怕麻烦、有责任感、遵守规矩礼法成了带有负面色彩的东西，“不懂”“不会”“不知道”“不守规矩”反而成了高级范儿。跟个别人的放荡相比，标准的异化才是最可怕的，它意味着底线的撤退，是非的倒置。后世的政治观察家，看到本朝风气滑坡，常常会大声警告，说“现在有西晋的模样了，再这样下去，就要亡国了！”

标准的异化导致高门士族整体素质大滑坡。琅琊王氏的王敬弘当官当了四十年，一直当到宰相，竟然看不懂审案文书，不以为耻，反以为荣。还有更荒唐的，会稽虞氏的虞啸父做门下侍中，皇帝问他：“你在门下省，怎么一直没见你有什么献替呢？”献替就是“献替可否”，也就是提意见建议，这本来是门下侍中最基本的职掌。可是虞啸父怎么回答？他只听懂了个“献”，以为是皇帝要让他进贡家乡的海产品，就回答说：“现在天气还比较热，鱼干虾干都还没晒好，等过些日子我肯定会献给陛下的。”

士族高门人才凋零，最终导致了皇权与门阀共天下的小圈子政治的破局，破局的过程一波三折：权力先向皇族回归，高门势力受到排斥；接着，在士族高门的鼎立支持下，谯国桓氏的桓玄篡位，建立楚朝，试图恢复小圈子往日荣光；最后，刘裕推翻桓玄，建立刘宋，政权落入低级士族之手，高门彻底靠边站了。

在这个过程中，士族的致命弱点暴露无遗——他们不重视军事，鄙薄武将和军人。武将在他们眼中，就是当兵的，是小人，可以利用，但绝不尊重。至于高门自己，也是可以充当军事长官的，但是必须表现出一种“武事虽贱，为了效力君主，不得不暂时屈尊为之”的状态。比如淝水之战，宰相谢安在建康下棋，坐待“小儿辈破贼”。在前方指挥破贼的谢家儿郎，比如谢安的儿子谢琰，也算是有军事才干的了；但是在淝水战后，便长期做文官，对军事越来越生疏，后来受命征讨，却再也没有什么像样的功绩了。事实上，淝水之战的胜利，也包含了诸多偶然因素，本来前秦内部就是矛盾重重，秦兵从淝水岸边后撤的时候又发生了混乱，给了晋兵可乘之机。所以，淝水之战，与其说是谢家子弟打得漂亮，不如说是苻坚乱了方寸。而陈郡谢氏还是东晋几大高门之中比较重视军事的。

高门士族还有一个更为致命的弱点，那就是格局不够大，缺乏全局意识和战略眼光，而他们本来是注定要领导国家的。在东晋末年被高门推出来重振小圈子荣光的桓玄，就是这样一个没有大格局的领袖。他当了皇帝之后，就像是猴子上了树，屁股后面有什么，全都暴露了出来。第一，他“制作纷纭（什么都想做），志无一定（没有个准主意），变更回复（翻来覆去），卒无所施行（最终，什么都干不成）”。第二，此人处事，分不清轻重缓急，“为人苛刻小气，喜欢自夸……屁大点儿的小官小吏，也要自己来任命，诏令一道接着一道发出去，底下管事儿的部门应接不暇，可是国家的大政方针还不知道在哪里，各地各部门报上来的案卷文书都堆在那儿不管，他自己却浑然不觉。”第三，这个人的原则是以小我为中心的，贪婪自私，都得了天下了，“听说谁有好书法作品、好画，谁家的园林美、宅子漂亮，一定要假装跟人家赌博赢过来，尤其是喜欢珍珠美玉，爱不释手。”大兴土木，满足私欲，引发朝野骚动。关于桓玄，余嘉锡先生的评价是最精当，他说：“（桓玄）应当算是隋炀帝杨广、宋徽宗赵佶一流的人物”，聪明风流有才华；但是呢，桓玄跟这两位的角色差太远了，“杨广、赵佶都是皇帝的儿子，正好赶上了亡国之运”，折腾折腾很正常；“可是桓玄竟然（以如此之资质）想要开国做太祖皇帝，实在是可笑啊！”最终，桓玄给低级士族开了道。

桓玄的可笑，就是那个高门士族小圈子的可笑。东晋103年，一百年四代人，到桓玄代晋才三代，就已经堕落到这个地步。为什么？种群规模太小，基因单调，自我封闭，缺乏竞争，衡量人才的标准失衡，重玄谈不重实干，又享特权，每个男孩生下来就注定要飞黄腾达，谁会努力？自取灭亡，说的就是这种小圈子政治。“门阀”的“阀”字本来指功劳，“阀”与“阅”连用，指功劳和资历，一个人凭借功劳和资历得到升迁，这本来是官僚制度的规定。后来“阀”与“门”相连，变成了“门阀”，“门”就是家门，祖先的阀阅变成了子孙后代做官的凭据。门阀政治，因缘时会，可以兴于一时，然而却不能长久，只是帝制时期官僚政治发展中的一个插曲。

好，这就是今天的内容，谢谢大家。

 参考论文:

祝总斌《试论魏晋南北朝的门阀制度》、《试论东晋后期高级士族之没落及桓玄代晋之性质》，《材不材斋史学丛稿》，中华书局，2009年，155-230、257-282页。

三、名词解释

1.  门阀制度：门阀制度（Systemof Dominant Family），是封建地主阶级特权发展到一定历史时期的一种表现形式。在三国两晋南北朝时期，门阀制度与当时的政治、经济和文化，都有密切的关系。中国中古的门阀制度，整个看来，最主要特征在于按门第高下选拔与任用官吏；至于士族免徭役，婚姻论门第，“士庶之际，实自天隔”等特征，都是由前者逐渐派生的。

所以门阀制度在相当长的时期内，主要当属于政治制度的范畴，社会制度的成分是次要的。只有到了隋唐以后，方才逐渐完全转化为社会制度，并最后退出历史舞台。门阀制度大体萌芽于东汉后期，初步形成于曹魏、西晋，确立、鼎盛于东晋及南北朝前期，而衰落于南北朝后期。

2.  谱牒学：是一门专门研究家谱、族谱的学科。“家谱”是以表谱的形式记载家族世系繁衍和本族人员事迹的图书体裁。

谱牒是伴随着家族制度而来的记录家族血缘关系的文献，那么它的产生就必须具备两个前提：一是家族制度已经形成，需要谱牒来记录它内部的血缘关系；二是文字已经产生，并且有了简单的书写工具，如简册等，这样才能形成一种文献。因此、那种认为原始社会已经产生谱牒，并把谱牒分为口述家谱、结绳家谱、文字家谱的种种说法，是不正确的。当然，谱牒的起源也有一个从简单到繁杂、从低级到高级的发展过程。人们对自己家族世系的记忆，最初总是口耳相传，当懂得结绳记事时，就会利用这种方法来帮助记忆，但这种东西不是我们所说的谱牒，它不会成为一种文献、簿籍。