聚焦投资者适当性热点问题

简介

自《证券期货投资者适当性管理办法》发布以来，各大交易所、行业自律协会相继发布实施指引或征求意见稿。7月1日，《办法》将正式实施，私募机构，准备好了吗？

《办法》被称为史上最严监管，对中小投资者的保护提升到新的阶段。作为统领市场适当性管理制度“母法”性质的文件，一经发布便成为整个市场关注与热议的焦点。积募研习社针对本次《办法》的合规要求和热议问题特别推出了本次课程。

热议问题

1、合格投资者、普通投资者、专业投资者有何区别？

2、什么情况下需要穿透核查投资者？

3、私募基金募集到底要签署多少材料？如何签署？

4、一定要做回访吗？适当性回访、冷静期回访是一回事吗？

5、如何理解“新老划断”？

如何做好产品评级？评估数据库怎么准备？

官网、互联网新媒体渠道推广产品需要注意什么？

6、私募管理人备案时已上传内控制度，是否需要继续完善？

6、哪些环节需要双录？怎么录？

课程

聚焦投资者适当性热点问题

讲师简介

赵静

积募研习社金牌讲师，联合创立国内领先的独立第三方私募基金服务品牌“积募”，曾任职于国内知名金融机构，负责私募机构业务，打造过多个在私募领域具有影响力的服务品牌。目前主要负责私募合规运作、私募专业人才培养、优质资源引介等，擅长私募基金产品设计、基金估值与合规运营，已持续服务于上百家私募机构，担任多家证券、私募基金咨询顾问及讲师。

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