高级企业合规师考试核心必背

目录
第一部分、反腐败合规
一、商业贿赂的具体形式
二、如何判断给付利益是否具有商业贿赂性质？
三、商业贿赂风险识别与评价
（一）识别出的商业贿赂风险应包含的要素
（二）识别商业贿赂风险的方法
（三）定期风险评估
四、商业贿赂罪包含哪些罪名
五、企业如何识别商业合规风险贿赂？
六、如何理解商业贿赂行为的内涵？
七、反腐败合规培训
八、 有效性评估的开展
（一） 合规管理有效性即评估的意义
（二） 评估的目的与重点
（三） 评估的方法
（四） 有效性评估的开展
（五） 评估的指标
（六） 持续改进
第二部分 反垄断合规
一、长安福特案例合规风险分析
二、葡萄糖酸钙原料药企案分析
（一）以不公平的高价销售商品的合规风险提示
三、怎样执行反垄断合规体系？
四、横向垄断协议有哪些类型？
五、纵向垄断行为如何认定？
六、垄断行为构成了哪些危害？
（一）削弱品牌内和品牌间的竞争。
（二） 侵犯经销商的自主经营权。
（三） 损害消费者利益。
七、企业在与合作伙伴往来时，有哪些高风险情况需要防范？
（一）限制销售商的转售价格。
八、应当如何防范“限制销售商的转售价格”出现？
九、什么行为会被认定为行业协会达成垄断协议？企业应该如何防范？
十、如何判定企业是否构成了滥用市场支配地位行为/滥用市场支配地位行为有什么特 点？
（一）行为主体的特定性。
（二）行为目的的特定性。
（三） 行为本身的反竞争性。
十一、如何理解经营者集中？
十二、经营者集中通常有哪些形式/经营者集中有哪些类型？
十三、识别企业的经营者集中行为是否合规，应考虑哪些经济因素/经营者集中反垄断审查，通常涉及哪些因素？
十四、面对收购交易，公司做哪些合规风险提示？
十五、经营者集中通常会导致哪些后果？
第三部分 数据专项合规
一、数据合规义务
（一）个人信息收集的合规。
（二）个人信息使用的合规。
（三）个人信息的存储和跨境传输
（四） 个人信息的提供或公开
（五）个人信息的删除
二、从广义来说，数据合规工作包括哪些方面？
三、个人信息，敏感个人信息分别包含哪些内容？
四、企业如何构建数据合规管理体系？
六、数据资产应该如何开展审计工作？
七、企业的数据合规管理组织应当具备哪些职能？
八、招聘与个人信息数据处理业务相关的员工时，需要考虑哪些特殊事项？
九、企业应该从哪几方面进行数据合规管理？
十、数据来源及获取方式合规包括哪几方面？
十一、企业进行数据收集、存储、传输、处理、使用等数据活动的过程中，可能会产生 用户数据泄露事件，通常有哪些情况？
十二、算法歧视有哪些常见形式？
十三、侵犯公民个人信息罪的判罚依据是什么？
第四部分 安全合规
一、合规风险和义务
二、什么是安全合规？
三、安全生产合规风险一般的来源是什么/安全生产合规风险主要有哪些来源？
四、企业应当如何进行内部安全生产合规风险的识别？
五、公司应如何完善安全生产合规风险管控措施？
六、安全设施与主体工程“三同时”程序是什么？
七、企业应该如何制定事故防范和整改措施？
八、为了应对生产安全事故，企业应该制定哪些相关的处置管理制度？
第五部分 环保合规
一、环保合规风险和义务
（一）合规风险：涉及环保合规风险，构成危险废物非法处置。
二、 什么是环境合规？存在哪些风险？
三、环境合规管理主要包括哪些内容？
四、如何建立环境合规管理工作机制？
五、企业在生产经营中，应当履行哪些环境合规义务？
（一）强制性环境合规要求。
（二）经济激励性环境合规要求。
（三）环境合规承诺。
六、除了法律风险，企业生产经营过程中的环境不合规还会导致哪些风险？
第六部分 采购合规
一、采购合规风险和义务
二、 串通投标有哪些危害？
三、招标公司在招标过程中应该注意哪些违规风险？
四、招标时，有哪些合规要点需要注意？
五、如果投标报价高于标底，是否可以认为没有造成招标人、其他投标人的损失，就不 构成串通投标？
六、招标公司违规采购后如何制定和实施解决方案？
七、如何优化招标公司的相关合规制度/公司合规部门应当如何制定合规制度指引？
八、为什么说采购环节是商业贿赂行为发生的重灾区？
第七部分 审计合规
一、审计合规的内涵
二、合规审计的目的？
三、简述合规审计的重要性？
四、企业审计工作的实施应重点关注哪些方面？
第八部分 工程建设领域合规 & 突发事件应急管理
一、工程建设合规风险与要求
三、甲方已经向承包人支付工程款，承包人欠薪，后续应如何制定解决方案？
四、农民工到甲方讨薪是否合法？
五、甲方母公司应进行哪些培训？
第九部分 人力资源合规
一、企业未履行哪些合规义务/企业存在哪些合规风险/可以识别哪些合规风险/ 公司涉及哪方面的合规问题/分析公司在此事件中的合规需求？
二、面对员工对职场不当行为事件举报，如何开展相关工作？
三、该公司如何制定解决方案？
四、公司法务合规部门应该如何预防此类事件的发生？
第十部分 其他
一、在对企业进行合规风险评估时，应考虑哪些因素？
二、如何进行违规行为调查？
三、什么是合规不起诉？有何意义？
四、三道防线的组成和工作内容？
五、发生哪些情形时，企业应对合规风险进行周期性再评估？
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